博士論文寫(xiě)作指導(dǎo)

博士論文工作無(wú)疑是博生教育的重要組成部分。論文質(zhì)量是博士生研究能力和學(xué)術(shù)水平的標(biāo)志，未見(jiàn)有博士論文低水平而日后成為出色研究人員的。

稱(chēng)得上科學(xué)研究成果的論文，一定要有新發(fā)現(xiàn)、新假設(shè)或新理論。論文完善地論述這些創(chuàng)新點(diǎn)，一般要回答三方面的問(wèn)題：（1）創(chuàng)新點(diǎn)是什么。論文要清晰地表述所提出的新發(fā)現(xiàn)、新假設(shè)和理論，界定相應(yīng)概念和變量的內(nèi)涵和外延；（2）為何要提出此創(chuàng)新點(diǎn)。論文要交代創(chuàng)新點(diǎn)提出的實(shí)際或理論背景，既說(shuō)服自己也讓讀者感到這樣的創(chuàng)新點(diǎn)的確有學(xué)術(shù)和實(shí)際意義，值得費(fèi)精力去研究；（3）回答這個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)是否成立的質(zhì)疑。提出證據(jù)和論據(jù)來(lái)支持論文的創(chuàng)新點(diǎn)。為了回答上述問(wèn)題，相應(yīng)有三方面的內(nèi)容，即創(chuàng)新點(diǎn)的表述，創(chuàng)新點(diǎn)的理論和實(shí)際背景評(píng)述以及創(chuàng)新點(diǎn)的論證。表述反映論文的貢獻(xiàn)所在，背景評(píng)述襯托出論文的價(jià)值，論證則表明創(chuàng)新點(diǎn)的可信程度，三者缺一不可。只提出某種觀點(diǎn)、說(shuō)法或模式而缺乏背景評(píng)述，讀者難以了解其創(chuàng)新的份量和作者工作的價(jià)值，而有價(jià)值的假設(shè)或理論還需充分的論證支持，否則，讀者將難以置信，不能放心引用。

著手寫(xiě)作前研究生要考慮一個(gè)常被忽視的問(wèn)題：論文寫(xiě)給誰(shuí)看？為政策制訂者提出研究報(bào)告是一種寫(xiě)法，和同行交流取得同行認(rèn)可又是另一種寫(xiě)法。研究生論文寫(xiě)作中最不可取的傾向，便是自覺(jué)或不自覺(jué)地把學(xué)生當(dāng)作心目中的讀者，把論文看成一本教材。博士論文的首要目的是為了表明研究生本人的研究工作能力和論文學(xué)術(shù)水平已符合博士學(xué)位的要求，心目中最重要的讀者應(yīng)是論文評(píng)閱教授和回答辯委員會(huì)成員，交流是次要的。

讀者定位為評(píng)閱教授，寫(xiě)作目的定位為取得審閱通過(guò)以至好評(píng)。因此，著手組織寫(xiě)作內(nèi)容和考慮表述方式時(shí)就不能忽視一個(gè)現(xiàn)實(shí)，即評(píng)閱教授不大可能逐字逐句地詳細(xì)閱讀動(dòng)有10萬(wàn)字的論文。他閱讀的目的是評(píng)價(jià)，如果有足夠的依據(jù)可判定此博士論文合格或不合格，就可以著手寫(xiě)評(píng)審意見(jiàn)，完成作為評(píng)閱人的評(píng)審任務(wù)。研究生一旦明確首要的讀者是評(píng)閱教授，就應(yīng)以最簡(jiǎn)要、明確的語(yǔ)言，把創(chuàng)新點(diǎn)表達(dá)清楚，和創(chuàng)新點(diǎn)無(wú)關(guān)或聯(lián)系不密切的知識(shí)性?xún)?nèi)容愈少愈好。各個(gè)大學(xué)都有各自的博士論文寫(xiě)作格式，但基本內(nèi)容和規(guī)范還是一致的。簡(jiǎn)括地可劃分為四部分：（1）摘要；（2）緒論，從其作用來(lái)說(shuō)，亦可稱(chēng)闡明問(wèn)題；（3）方法，起到論證的作用；（4）結(jié)果及討論。

一、摘要

要從寫(xiě)作順序而言，摘要應(yīng)在博士論文正文完成以后才著手撰寫(xiě)。然而，評(píng)閱教授必然首先閱讀摘要，如摘要能開(kāi)門(mén)見(jiàn)山清楚地告訴評(píng)閱人論文的創(chuàng)新點(diǎn)及其價(jià)值所在，便會(huì)令評(píng)閱人產(chǎn)生良好的第一印象。其實(shí)，這也是對(duì)評(píng)閱人工作的支持，讓他高效地把握論文的要點(diǎn)。

摘要是一篇論文的微型版本，供讀者粗略判斷其價(jià)值，必須簡(jiǎn)短扼要。一般英文論文的摘要，不超過(guò)200個(gè)詞，中文論文也不用超過(guò)300個(gè)字，而且一般不分段落，一段話即完成摘要。博士論文摘要可分段，字?jǐn)?shù)可多些，但800個(gè)中文字已足夠。

摘要是向讀者敘述本文的創(chuàng)新點(diǎn)和它的價(jià)值，一般采取陳述方式。包含三個(gè)組成部分：（1）問(wèn)題說(shuō)明。指明論文所要解決的問(wèn)題，問(wèn)題界定要清晰，并令讀者意識(shí)到此問(wèn)題的價(jià)值所在。（2）創(chuàng)新點(diǎn)。研究工作的貢獻(xiàn)，即與眾不同的新發(fā)現(xiàn)。創(chuàng)新點(diǎn)應(yīng)占去摘要中大部分篇幅。（3）論證途徑的說(shuō)明。創(chuàng)新點(diǎn)論證過(guò)程不必?cái)⑹?，但作者若在論證方法技術(shù)上有改進(jìn)和創(chuàng)新之處則可以寫(xiě)上。

幾百個(gè)字把這些內(nèi)容描述清楚，勢(shì)必要用最精練、濃縮的語(yǔ)言。在摘要寫(xiě)作中，值得注意的一些問(wèn)題是：

首先，引導(dǎo)性和支持性的解釋?xiě)?yīng)盡量少。所謂引導(dǎo)性、支持性的解釋內(nèi)容包括研究歷史回顧、文獻(xiàn)綜述和概念名詞解釋等。其次，摘要不能寫(xiě)成目錄式。目錄是告訴讀者本文的內(nèi)容，便于總覽和查閱，而摘要是告訴讀者自己做出了什么貢獻(xiàn)。如果摘要中按章再簡(jiǎn)介一遍內(nèi)容，那就成為對(duì)目錄的解釋。再次，摘要應(yīng)采用學(xué)術(shù)語(yǔ)言表達(dá)創(chuàng)新點(diǎn)及其背景，讓評(píng)閱人員和專(zhuān)業(yè)讀者判斷它的價(jià)值。無(wú)論摘要或正文中都不能出現(xiàn)“銷(xiāo)售論調(diào)”。如作者自己寫(xiě)“本文有重大的理論和實(shí)用價(jià)值”等，這是學(xué)術(shù)論文很忌諱的事情。最后，研究生論文摘要中常易出現(xiàn)一個(gè)毛病，即在歸納論文的創(chuàng)新點(diǎn)時(shí)，只說(shuō)“做了”或“研究了”什么，而不說(shuō)“做出了”、“研究出了”什么，一字之差，相距甚遠(yuǎn)。

二、緒論（闡明問(wèn)題）

任何研究生論文首先都要點(diǎn)題，常賦以“問(wèn)題提出”或“緒論”這些標(biāo)題，目的是為了闡明問(wèn)題。緒論可細(xì)分為幾部分：（1）提出及其背景。（2）文獻(xiàn)綜述。（3）假設(shè)表述，有時(shí)還加上關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)界定內(nèi)容。

1、問(wèn)題提出及背景

論文首先要點(diǎn)題，提出本論文所要研究的問(wèn)題。沒(méi)有明確提出研究問(wèn)題，后面的文章就不可能做好。問(wèn)題要明確，主題只能有一個(gè)，貫穿于論文始終，切忌貪大求全，目標(biāo)多樣。研究生容易出現(xiàn)史學(xué)家嚴(yán)中平所說(shuō)的“大題目、小文章”的偏向，“一開(kāi)頭就選很大的題目，課題包括的范圍很廣，理論概括的層次很高，下筆就是…什么什么規(guī)律等等”。

問(wèn)題明確意味著設(shè)定有限的研究范圍，例如“國(guó)有企業(yè)虧損原因”、“交易信用”等都是有意義的研究題目，但這種題目仍然比較廣泛，還須思考研究的切入點(diǎn)。虧損原因可以從不同層面來(lái)分析，可從體制方面、管理機(jī)制方面去研究，也可以從高層管理者的行為或從財(cái)務(wù)角度去研究。交易信用問(wèn)題，是研究商品市場(chǎng)交易信用，還是技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程或要素流動(dòng)過(guò)程的信譽(yù)問(wèn)題，研究?jī)?nèi)容有很大差別。研究的層面和視角要定位好，才能找出有限的然而有價(jià)值的研究問(wèn)題。

管理研究問(wèn)題一般都很實(shí)際。最好以國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和管理實(shí)踐的背景來(lái)說(shuō)明所提問(wèn)題的來(lái)龍去脈，問(wèn)題產(chǎn)生的環(huán)境和條件，解決后能起到什么作用。無(wú)論研究?jī)?nèi)容和理論性多么強(qiáng)、多么深?yuàn)W，在問(wèn)題提出這一段都要深入淺出，用常用的語(yǔ)言和概念來(lái)闡述，將一位毫無(wú)思想準(zhǔn)備的讀者引入到作者研究的問(wèn)題思路上來(lái)。讓讀者看過(guò)點(diǎn)題這一段后，感到所提的問(wèn)題清晰而且有實(shí)際意義并急著要看下去，這表明作者點(diǎn)題的成功。

2、文獻(xiàn)綜述

讀者看過(guò)所提問(wèn)題及其實(shí)際背景后，自然會(huì)問(wèn)，這個(gè)問(wèn)題的研究現(xiàn)狀如何。文獻(xiàn)綜述便是回答、闡明所研究問(wèn)題的理論背景。綜述須圍繞論文研究創(chuàng)新點(diǎn)來(lái)進(jìn)行。學(xué)習(xí)前人的成果，為自己的論文服務(wù)，“依仗別人，抬高自己”。綜述內(nèi)容雖是敘述前人的工作，作用卻是把“前人肩膀”弄清楚，襯托本文的“高明之處”。創(chuàng)新點(diǎn)總是比較而言，缺乏參考點(diǎn)就無(wú)法判斷其是否創(chuàng)新。參考文獻(xiàn)的內(nèi)容總是和所研究問(wèn)題相近，從最密切相關(guān)到最弱相關(guān)有一系列相關(guān)程度不同的文獻(xiàn)。最密切相關(guān)的文獻(xiàn)沒(méi)有的話，次密切、再次密切相關(guān)的總有。切不可認(rèn)為本論文研究是前無(wú)古人的。產(chǎn)生這種誤解有時(shí)是“偷懶”的托辭，不愿意費(fèi)功夫去檢索和閱讀文獻(xiàn)。有的可能受到一種觀點(diǎn)的影響，認(rèn)為閱讀文獻(xiàn)會(huì)受到前人想法的約束，光靠自己天馬行空地思索才能創(chuàng)新。把閱讀和創(chuàng)新對(duì)立起來(lái)，起碼不符合事實(shí)。如人們崇敬的史學(xué)家陳寅屬，文學(xué)家錢(qián)鐘書(shū)都有許多創(chuàng)新觀點(diǎn)和理論，而他們的閱讀量大得驚人。再說(shuō)，不看前人文獻(xiàn)，猶如半途殺出個(gè)程咬金，不問(wèn)已有哪些約定俗語(yǔ)成術(shù)語(yǔ)，自己“獨(dú)立”地說(shuō)一通，結(jié)果自己的觀點(diǎn)成果也難以得到同行的認(rèn)同和引用。

撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述時(shí)，心中一定要明確本論文的主題和假設(shè)所在，圍繞主題和假設(shè)，從遠(yuǎn)而近，即先談關(guān)系弱后談關(guān)系密切的文獻(xiàn)，為的是從學(xué)術(shù)角度說(shuō)明自己提出主題和假設(shè)的緣由。撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述有三忌。一是講義式，不結(jié)合論文的主題和假設(shè)將研究課題有關(guān)的理論和學(xué)派簡(jiǎn)要地陳述一遍，于是，涉及國(guó)外直接投資的論文都分別將巴克利、小島清鄧寧等人的理論介紹一遍，以致綜述反映不出論文的特色，似乎同類(lèi)論文可以相互套用。二是主觀設(shè)置“靶子”。前面提到綜述是依托前人凸顯自己，但千萬(wàn)不能貶低人家抬高自己，要如實(shí)地描述前人已做出的貢獻(xiàn)，特別是批評(píng)前人的不足或錯(cuò)誤時(shí)更要慎重，一定要讀懂和引用被批評(píng)者的原文，不能從二手、幾手材料來(lái)判定原作者的“錯(cuò)誤”，特別是一些譯文，如看到中文名詞就按習(xí)慣理解其含義，容易產(chǎn)生誤解和誤批。三是含糊不清。采用了文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)和內(nèi)容卻不模型、圖表、數(shù)據(jù)的來(lái)源。這樣，實(shí)際上“吃虧”的還是作者。因?yàn)椋瑢?duì)于將前人和自己工作混為一談的論文，評(píng)閱者只能留有余地，沒(méi)有把握寫(xiě)出充分高的評(píng)價(jià)。

綜述所用的文獻(xiàn)，應(yīng)主要選自學(xué)術(shù)期刊或?qū)W術(shù)會(huì)議的文章。一則這些文章反映最近研究成果，再則這些文章是按學(xué)術(shù)論文規(guī)范撰寫(xiě)，有論證，可以作為引用的根據(jù)。教科書(shū)或其他書(shū)籍，一般介紹比較成熟的知識(shí)，也可引用，但在文獻(xiàn)目錄中，只應(yīng)是小部分。至于大眾傳播媒介如報(bào)紙、廣播、通俗雜志中的文章，其中一些數(shù)據(jù)、事實(shí)可以引用，但其中的觀點(diǎn)不能作為論證問(wèn)題的依據(jù)。

3、假設(shè)表述

主題和假設(shè)樹(shù)是一篇博士論文寫(xiě)作的綱領(lǐng)。主題是一篇論文或一項(xiàng)研究中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)，亦即對(duì)主要問(wèn)題的說(shuō)明和作者對(duì)此問(wèn)題主觀回答。假設(shè)表述這一節(jié)旨在表明論文已找到一個(gè)具有創(chuàng)新性而且有足夠理論和實(shí)用價(jià)值、值得花精力去研究的主題。假設(shè)表述相應(yīng)的英文名詞為problem formulation，相當(dāng)于中文論文常采用的“問(wèn)題提出”，不過(guò)“問(wèn)題提出”還不能完全反映formulation的含義，后者包括問(wèn)題提出和主觀回答兩方面的內(nèi)容，實(shí)質(zhì)上是提出一種“假設(shè)”。后續(xù)整個(gè)研究工作就是論證和驗(yàn)收此主觀答案是否成立。缺乏明確主題，很可能會(huì)寫(xiě)成一篇知識(shí)性的教材式文章，令人讀后不清楚作者自己研究工作的貢獻(xiàn)何在。

主題的含義應(yīng)包括對(duì)問(wèn)題的主觀回答。在研究設(shè)計(jì)開(kāi)始時(shí)就要確定主題，是否是定個(gè)框框再去找事實(shí)呢？艾豐在“新聞寫(xiě)作方法論”中談到類(lèi)似的爭(zhēng)論，即“主題先行”問(wèn)題，他認(rèn)為“記者在提煉自己報(bào)道主題的時(shí)候不僅可以主題先行，進(jìn)入具體采訪之前就可以考慮主題問(wèn)題，而且還可以說(shuō)，許多好的報(bào)道都是主題先行的。問(wèn)題是錯(cuò)誤主題和正確主題之分”。這是很重要的經(jīng)驗(yàn)之談。管理研究論文的寫(xiě)作或研究計(jì)劃的提出，同樣可以而且應(yīng)該是這種“主題先行”方式，先對(duì)研究工作的主要貢獻(xiàn)即研究結(jié)果是什么，心中要有個(gè)設(shè)想，基本有數(shù)，研究或?qū)懽鞴ぷ鲃t是深入和具體論證的過(guò)程。對(duì)于區(qū)分正確的或錯(cuò)誤的主題，方法論本身難以做到，然而，按照“主題先行”的方法去寫(xiě)作，對(duì)正確的主題，論證會(huì)更有說(shuō)服力。

有的研究生，論文的主題尚未找出，沒(méi)有一個(gè)基本假設(shè)和創(chuàng)新點(diǎn)，只框定某下研究領(lǐng)域就動(dòng)手寫(xiě)起來(lái)，期望在寫(xiě)的過(guò)程中會(huì)有所發(fā)現(xiàn)，這樣寫(xiě)下去十之八九是講義式的，創(chuàng)新點(diǎn)不清晰，自己的觀點(diǎn)和前人的混淆不清。研究論文的寫(xiě)作順序要倒過(guò)來(lái)，研究者腦海中先要有“成果”，即對(duì)某個(gè)問(wèn)題有創(chuàng)新觀點(diǎn)，這就是主題。有了主題，整個(gè)論文的框架、內(nèi)容和取材都要以此主題為主干進(jìn)行篩選。即使是對(duì)一些名詞內(nèi)涵、外延、歸類(lèi)和特征的描述，不同的主題有完全不同的側(cè)重點(diǎn)和寫(xiě)法，圍繞主題邏輯才會(huì)嚴(yán)謹(jǐn)，取材才會(huì)切題和緊湊。

主題是作者在一篇論文中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)。然而，論證某個(gè)主題，驗(yàn)證其真?zhèn)危枰獜牟煌暯呛蛯哟稳パ芯?，于是主題遞階演繹出多層次的假設(shè)，構(gòu)成假設(shè)樹(shù)，下一層次的假設(shè)支持和細(xì)化上一層次的假設(shè)。主題反映論文的價(jià)值，而多層次的假設(shè)構(gòu)成論文研究?jī)?nèi)容的實(shí)體。主題表述相對(duì)下層次的假設(shè)要抽象些，層次愈低的假設(shè)其操作性愈強(qiáng)，愈能成為直接通過(guò)觀測(cè)驗(yàn)證的假設(shè)，愈有可能性取得新發(fā)現(xiàn)。

假設(shè)樹(shù)構(gòu)成所研究主題的理論框架，它是一把智力鑰匙，有利于作者提高信息收集的質(zhì)量和效率，對(duì)題材捕捉更敏感和準(zhǔn)確，文獻(xiàn)綜合得以真正做到為我所用。有了假設(shè)樹(shù)，論文工作就有了明確的進(jìn)度，可按假設(shè)樹(shù)的結(jié)構(gòu)，從底層著手，自下而上進(jìn)行論證，同時(shí)又從最高層主題著眼，始終把握所論證的底層假設(shè)在核心中的作用和地位。

從研究生論文寫(xiě)作中存在的問(wèn)題看來(lái)，假設(shè)，特別是假設(shè)樹(shù)的基層假設(shè)表述應(yīng)注意一個(gè)原則：要落實(shí)到變量的層次。假設(shè)是對(duì)兩概念之間可能關(guān)聯(lián)作出的一種待檢驗(yàn)的解釋?zhuān)瑹o(wú)論是行為和事件之間的前因后果或相關(guān)關(guān)系，還是探索研究主體的狀況、過(guò)程和特征，都得抽象出關(guān)鍵的概念，這樣才有“學(xué)術(shù)味”，讀者才能應(yīng)用此研究結(jié)果來(lái)分析類(lèi)似現(xiàn)象或過(guò)程。然而，研究者形成假設(shè)的初期，所提出的概念往往比較抽象，難于直接驗(yàn)證，須進(jìn)一步對(duì)這些概念賦予操作性定義。一旦具操作性定義，這些概念就可以觀測(cè)賦值，稱(chēng)為變量。博士論文常出現(xiàn)假設(shè)未落實(shí)到變量層次而難以驗(yàn)證的缺陷，例如有篇論文提出假設(shè)“非經(jīng)濟(jì)因素對(duì)中國(guó)城鄉(xiāng)人口遷移有著更為直接的影響”。假設(shè)中非經(jīng)濟(jì)因素外延太大，不能作為變量處理。

假設(shè)陳述是否具體、清晰到變量的層次，可以從兩方面來(lái)判斷。第一，是否能據(jù)以收集數(shù)據(jù)和證據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證。猶如醫(yī)生按自己的初步判斷向患者提問(wèn)和開(kāi)出化驗(yàn)單一樣，研究者要能收集假設(shè)中所涉及概念的數(shù)據(jù)和事實(shí)。上例中的“非經(jīng)濟(jì)因素”作為假設(shè)中的主要概念，收集數(shù)據(jù)和事實(shí)就無(wú)從下手。第二，是否能定量分析。對(duì)定量的概念，理解不能太窄，數(shù)學(xué)模型求解和優(yōu)化計(jì)算固然是定量分析，聚類(lèi)分析以及優(yōu)先順序排列的定序分析也是定量分析。如問(wèn)卷研究，就是將各種觀點(diǎn)和意見(jiàn)定量化的過(guò)程。

任何一篇論文或研究過(guò)程都是該領(lǐng)域知識(shí)探索過(guò)程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，不可能是終結(jié)，并就有限的對(duì)象和給定的假設(shè)是可能的創(chuàng)新點(diǎn)，并就有限的對(duì)象和給定的時(shí)空環(huán)境下驗(yàn)證其有效性，并不能保證在任何一些場(chǎng)合和環(huán)境下都適用。然而，重要的是，無(wú)須作出這些保證，留有后續(xù)研究的空間，讓其他人就此假設(shè)去驗(yàn)證去擴(kuò)展，這正是假設(shè)提出的價(jià)值所在。如果別人認(rèn)為圍繞這項(xiàng)理論或假設(shè)已無(wú)事可做了，那也就失去了研究?jī)r(jià)值了。

假設(shè)表述這部分篇幅不大，只是陳述假設(shè)，或者說(shuō)表達(dá)本文的創(chuàng)新點(diǎn)，在全文中起到承上啟下、提綱挈領(lǐng)的作用。它是對(duì)實(shí)際問(wèn)題觀察思考和綜覽前人研究工作的結(jié)果，又是本論文研究的起點(diǎn)和目標(biāo)。

本文來(lái)源：論文百知 ，版權(quán)歸原作者所有。

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