優(yōu)秀論文是怎樣煉成的？

作者|鐘凱凱

我曾經(jīng)是一名北京大學(xué)教育學(xué)院教育經(jīng)濟(jì)與管理專(zhuān)業(yè)的在職博士生，在攻讀博士學(xué)位期間經(jīng)歷了痛苦的磨煉，最終我的博士學(xué)位論文被評(píng)為北京大學(xué)優(yōu)秀博士學(xué)位論文，研究?jī)?nèi)容也被教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目立項(xiàng)。圍繞著學(xué)位論文的研究問(wèn)題，回顧攻讀博士學(xué)位的各個(gè)階段，談?wù)勛约旱那猩眢w會(huì)，以期對(duì)攻讀學(xué)位的研究生們有所幫助。

–?01 –?選題階段：在問(wèn)題意識(shí)下框定研究領(lǐng)域

確定選題是撰寫(xiě)學(xué)位論文的第一步，對(duì)學(xué)位論文有決定性的意義，“題好文一半”，選擇了一個(gè)好的論文選題，就等于論文完成了一半。確定學(xué)位論文選題是學(xué)位攻讀者獨(dú)立研究的開(kāi)始，是個(gè)體創(chuàng)造性的思維過(guò)程，頗具挑戰(zhàn)性。

1. 要帶著強(qiáng)烈的“問(wèn)題意識(shí)”

要找到一個(gè)好的學(xué)位論文選題，必須要有強(qiáng)烈“問(wèn)題意識(shí)”，用敏銳的眼睛去發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。?牛頓和瓦特的例子充分地說(shuō)明了這一點(diǎn)。?牛頓從樹(shù)上掉下的一個(gè)蘋(píng)果發(fā)現(xiàn)了萬(wàn)有引力定律，成為?17?世紀(jì)自然科學(xué)最偉大的成果之一，在人類(lèi)認(rèn)識(shí)自然的歷史上樹(shù)立了一座里程碑。?而瓦特則從水燒開(kāi)后水壺蓋跳動(dòng)這樣一個(gè)人們熟視無(wú)睹現(xiàn)象中受啟發(fā)，進(jìn)而發(fā)明了蒸汽機(jī)，引發(fā)了人類(lèi)從農(nóng)業(yè)文明到工業(yè)文明的大變革。研究始于問(wèn)題，而發(fā)現(xiàn)問(wèn)題又源于強(qiáng)烈的問(wèn)題意識(shí)。?雖然確定一個(gè)好的論文選題對(duì)于所有學(xué)科的學(xué)位攻讀者同樣重要，但對(duì)于攻讀人文社科學(xué)位者而言，問(wèn)題意識(shí)更為重要。因?yàn)槿宋纳鐣?huì)科學(xué)不同于自然科學(xué)，自然科學(xué)研究的對(duì)象客觀，學(xué)術(shù)前沿比較清晰，并且研究的是一種確定性事實(shí)，以規(guī)律的形式出現(xiàn)，因此研究的問(wèn)題相對(duì)比較明確。而人文社會(huì)科學(xué)探究的是社會(huì)事實(shí)，而社會(huì)事實(shí)作為人有目的行為的產(chǎn)物，是偶然性和必然性的結(jié)合。人文社會(huì)科學(xué)研究要關(guān)注偶然的事實(shí)，探索必然的規(guī)律，其研究對(duì)象相對(duì)復(fù)雜，涉及的因素眾多，且交織在一起，往往還涉及價(jià)值問(wèn)題。因此，人文社會(huì)科學(xué)的問(wèn)題更具有隱秘性，更要有強(qiáng)烈的問(wèn)題前設(shè)，帶著一雙探索的眼睛，發(fā)現(xiàn)社會(huì)事實(shí)背后的因素。

2． 要有“創(chuàng)新意識(shí)”

創(chuàng)新是學(xué)位論文的靈魂，是評(píng)價(jià)學(xué)位論文質(zhì)量與水平的主要標(biāo)準(zhǔn)。?“創(chuàng)新”指的是對(duì)某一領(lǐng)域的知識(shí)發(fā)展做出原創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，可表現(xiàn)在探索了未知的新領(lǐng)域、文獻(xiàn)資料的新發(fā)現(xiàn)、觀察問(wèn)題的新視角、新概念術(shù)語(yǔ)的產(chǎn)生、研究方法的新探索、學(xué)科知識(shí)的新融合，理論觀點(diǎn)的新突破等。在選題階段，對(duì)于自己將要主攻的研究問(wèn)題能夠達(dá)到怎樣的創(chuàng)新目標(biāo)要有一個(gè)基本的估計(jì)。換言之，要對(duì)自己的研究能力、研究條件以及可能達(dá)到的研究結(jié)果有一個(gè)比較理性的、明智的判斷。?要不斷地反問(wèn)自己：與其他研究者相比，我有什么樣的優(yōu)勢(shì)，可能做出別人做不出來(lái)的東西，從而形成創(chuàng)新點(diǎn)？

作為一個(gè)長(zhǎng)期從事高校業(yè)務(wù)管理部門(mén)工作的一線管理者，我的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可能是個(gè)優(yōu)勢(shì)，但理論功底不夠深厚，要在理論創(chuàng)新上做出成績(jī)相對(duì)困難。?那么，選題從實(shí)踐出發(fā)就比較切合自己的實(shí)際。如果選擇自己從事過(guò)的工作，學(xué)位論文寫(xiě)作就會(huì)輕松一些。原因是：?①?對(duì)這些領(lǐng)域比較熟悉，背景知識(shí)了解較多；?②?對(duì)操作中的實(shí)際問(wèn)題有感性認(rèn)識(shí)，尤其對(duì)其中的矛盾有較深的體會(huì)；?③?以相關(guān)問(wèn)題作為研究對(duì)象，能比較便利地獲得豐富、翔實(shí)的第一手資料，可能在資料積累上有所創(chuàng)新，能做出別人做不出來(lái)的東西。這樣，在自己曾經(jīng)做過(guò)的工作中去尋找問(wèn)題就比較恰當(dāng)。

3．關(guān)注研究意義

在選題時(shí)要關(guān)注研究意義，如果選題沒(méi)有多大意義，花再多的精力，研究得再好，也沒(méi)有多少價(jià)值。研究意義主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：理論價(jià)值和實(shí)踐意義。理論價(jià)值體現(xiàn)為理論上的突破，表現(xiàn)為科學(xué)上的新發(fā)現(xiàn)和新創(chuàng)造，或?qū)τ趯W(xué)科內(nèi)某一理論問(wèn)題具有補(bǔ)充、整合或派生意義，為人類(lèi)的知識(shí)積累添磚加瓦。實(shí)踐意義指的是能否對(duì)解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題有所幫助，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會(huì)繁榮發(fā)揮積極的作用。?研究意義集中體現(xiàn)在回答這樣的問(wèn)題上：為什么要做這項(xiàng)研究？

我對(duì)自己的工作經(jīng)歷進(jìn)行了反復(fù)掃描，最后落實(shí)在本科教學(xué)工作水平評(píng)估上。因?yàn)?，作為從精英型高等教育到大眾化高等教育轉(zhuǎn)型過(guò)程中的一個(gè)重大事件，本科教學(xué)工作水平評(píng)估在我國(guó)高等教育發(fā)展史上具有重要地位，影響重大而深遠(yuǎn)。?同時(shí)，本科教學(xué)工作水平評(píng)估又是一個(gè)飽受爭(zhēng)議、引起強(qiáng)烈社會(huì)反響的焦點(diǎn)事件，對(duì)其進(jìn)行深入、系統(tǒng)的研究，探究現(xiàn)象背后的原因就很有意義。

有強(qiáng)烈的問(wèn)題意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)，并關(guān)注研究意義，帶著這樣的前設(shè)去有意識(shí)地尋問(wèn)題，實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了做學(xué)位論文時(shí)所要考慮的幾個(gè)方面：興趣、能力、可行性等。?綜合以上幾方面的考慮，我大致框定做“本科教學(xué)工作水平評(píng)估的研究”，但到底研究本科評(píng)估中的什么問(wèn)題，還是朦朦朧朧的，不是很明確。

–?02?–?綜合考試階段：逐步聚焦研究問(wèn)題

綜合考試階段是研究問(wèn)題的逐步聚焦過(guò)程，可分為尋找問(wèn)題、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和挖掘問(wèn)題等步驟。

1．通過(guò)文獻(xiàn)綜述尋找問(wèn)題

問(wèn)題就是理論疑難和實(shí)際矛盾，因此，尋找問(wèn)題的途徑無(wú)非二條：實(shí)踐途徑或理論途徑。無(wú)論是理論途徑還是實(shí)踐途徑，進(jìn)行文獻(xiàn)綜述都是不可缺少的重要環(huán)節(jié)。文獻(xiàn)綜述就是圍繞著研究問(wèn)題，對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)的收集整理，梳理出這個(gè)研究專(zhuān)題的學(xué)術(shù)發(fā)展，用概括的語(yǔ)言描繪出一幅“學(xué)術(shù)譜系圖”。同時(shí)，要對(duì)所涉及的問(wèn)題及其研究成果進(jìn)行深入的比較、分析和鑒別，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的研究尚未涉及的領(lǐng)域，或者他人尚未解決或尚未完全解決的問(wèn)題，這樣才能使自己的研究“站在巨人的肩膀上”。?做文獻(xiàn)綜述最能從學(xué)術(shù)內(nèi)在機(jī)理上體現(xiàn)出繼承與發(fā)展的關(guān)系。?這是一個(gè)邊梳理、邊學(xué)習(xí)、邊思考的過(guò)程，是一項(xiàng)耗時(shí)費(fèi)力的工程，要大量閱讀資料，反復(fù)研讀重要文獻(xiàn)，透徹理解前人的研究思路和獨(dú)創(chuàng)性結(jié)論，并琢磨前人的研究策略，思考自己研究問(wèn)題該從哪些切入點(diǎn)開(kāi)展。完成了文獻(xiàn)綜述的寫(xiě)作，學(xué)位論文選題的研究問(wèn)題、創(chuàng)新點(diǎn)、研究意義等都會(huì)逐漸清晰起來(lái)。

為了完成綜合考試必備的文獻(xiàn)綜述，我對(duì)二十幾年來(lái)我國(guó)評(píng)估研究的發(fā)展歷史進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理，從研究議題、研究方法、研究視角等方面進(jìn)行了分類(lèi)概括與分析。?結(jié)果發(fā)現(xiàn)，從研究議題而言，評(píng)估制度、評(píng)估技術(shù)研究是熱點(diǎn)，而多學(xué)科視野下的研究比較缺乏。?從研究層次而言，宏觀研究較多，中觀與微觀的研究較少。從研究方法而言，思辨性的理論研究較多，實(shí)證研究較少，而既有特定的理論視角，又有實(shí)證研究支撐的專(zhuān)題研究還相當(dāng)缺乏。為此，我認(rèn)為從社會(huì)學(xué)視角聚焦在大學(xué)這個(gè)中觀層次上，這個(gè)研究視角在現(xiàn)有的評(píng)估研究中尚屬空白。?我的導(dǎo)師有社會(huì)學(xué)背景，我自己曾任地方院校評(píng)建辦副主任，具備研究該問(wèn)題理論與實(shí)踐的有利條件，從這個(gè)角度開(kāi)展研究具有可行性。

社會(huì)現(xiàn)實(shí)是問(wèn)題的源泉，對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的觀察思考是找準(zhǔn)問(wèn)題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。?我收集社會(huì)各界對(duì)本科教學(xué)工作水平評(píng)估的反響材料，包括網(wǎng)上言論、報(bào)紙、訪談錄、“兩會(huì)”提案等，對(duì)這些具有強(qiáng)烈感性色彩的言論進(jìn)行歸納和分析，得出這樣的結(jié)論：被評(píng)院校以“全民大動(dòng)員”方式形成的評(píng)估運(yùn)動(dòng)，采取的一些錯(cuò)誤應(yīng)對(duì)策略是評(píng)估工作遭到詬病的焦點(diǎn)所在。

至于為什么被評(píng)院校會(huì)比較普遍地采用這種應(yīng)對(duì)方式，僅從評(píng)估技術(shù)角度恐怕難以找到令人滿意的答案，但評(píng)估方法應(yīng)該是引發(fā)這種現(xiàn)象的內(nèi)在根源。因此，我對(duì)世界評(píng)估發(fā)展的歷史、評(píng)估模式和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，尤其分析評(píng)估發(fā)展的歷史進(jìn)程，對(duì)測(cè)量?→?描述?→?判斷?→?建構(gòu)四個(gè)評(píng)估時(shí)代所反映出來(lái)的價(jià)值取向、不同的價(jià)值取向與社會(huì)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行深入分析，試圖為評(píng)估在現(xiàn)實(shí)中的疑難找到理論依據(jù)，也為我國(guó)本科教學(xué)工作水平評(píng)估在世界評(píng)估發(fā)展史上找到坐標(biāo)定位。這樣，通過(guò)做文獻(xiàn)綜述，分析理論疑難和實(shí)踐困境，所要研究的問(wèn)題有“呼之欲出”之感。

2．從社會(huì)現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)和聚焦問(wèn)題

從社會(huì)現(xiàn)實(shí)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，關(guān)鍵在于抓住核心問(wèn)題，此外，還要?jiǎng)冸x次要因素，限定范圍，將問(wèn)題聚焦并簡(jiǎn)化，并且用十分簡(jiǎn)練的學(xué)術(shù)語(yǔ)言清晰地表述出來(lái)。這是一個(gè)從表象問(wèn)題向?qū)嵸|(zhì)問(wèn)題的轉(zhuǎn)化過(guò)程，也是一個(gè)從感性到理性的抽象過(guò)程，更是一個(gè)從經(jīng)驗(yàn)到理論的升華過(guò)程，需要多視角下的靈感迸發(fā)。完成文獻(xiàn)綜述后，待研究的問(wèn)題時(shí)刻縈繞在心頭。這期間，我與導(dǎo)師不斷地溝通，也和相關(guān)人員，包括老師、同學(xué)、涉及這個(gè)問(wèn)題域的人員進(jìn)行多方交流。?或者說(shuō)只要能逮到人，對(duì)方有可能聽(tīng)我講，我就不斷地?cái)⒄f(shuō)，把自己的大概研究思路講給他（她），看對(duì)方的反應(yīng)，之后再將反饋意見(jiàn)詳細(xì)地記錄下來(lái)。感謝北京大學(xué)濃厚的學(xué)術(shù)氛圍，?被我纏住的人對(duì)我這樣的行為都非常理解，且樂(lè)于奉獻(xiàn)自己的觀點(diǎn)。這些交流者開(kāi)闊的視野、充足的知識(shí)儲(chǔ)備、豐富的研究經(jīng)驗(yàn)、深刻的見(jiàn)解是巨大的財(cái)富！多方反饋的觀點(diǎn)給了我莫大的啟迪，也斧正了自己的前設(shè)。?經(jīng)歷了“頭腦風(fēng)暴”的洗禮，一個(gè)概念——組織化動(dòng)員驀然出現(xiàn)了！?這個(gè)概念很好地概括了大學(xué)在評(píng)估時(shí)的組織行為，正是這種組織行為引發(fā)了社會(huì)各界的強(qiáng)烈反響。

3．在理論視角下挖掘和細(xì)化問(wèn)題

在實(shí)踐基礎(chǔ)上抽象出“組織化動(dòng)員”概念后，還需要在理論視角下對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的挖掘和細(xì)化。

經(jīng)過(guò)深入思考，我提出了這種奇特社會(huì)現(xiàn)象的三點(diǎn)悖論：?①?與大學(xué)組織特性形成鮮明比照。大學(xué)被稱(chēng)為“松散的結(jié)合系統(tǒng)”、“組織起來(lái)的無(wú)政府聯(lián)合體”，但評(píng)估期間大學(xué)變成了軍隊(duì)，具有統(tǒng)一的意志和強(qiáng)大的“戰(zhàn)爭(zhēng)力”。?②?它與我國(guó)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)不一致。?“運(yùn)動(dòng)”是“總體性社會(huì)”運(yùn)作的基本方式，但改革開(kāi)放后，社會(huì)動(dòng)員逐漸淡出中國(guó)，以法治為基礎(chǔ)的治理漸成常態(tài)。?但在評(píng)估期間，高校處于非常態(tài)，運(yùn)動(dòng)范式再現(xiàn)。?③?它在世界各國(guó)大學(xué)評(píng)估實(shí)踐中幾乎沒(méi)有同例。?外部介入大學(xué)評(píng)估是世界通例，但國(guó)外大學(xué)未出現(xiàn)這種應(yīng)急性應(yīng)對(duì)外部評(píng)估的現(xiàn)象。

針對(duì)這三個(gè)悖論，我集中研究大學(xué)“組織化動(dòng)員”的產(chǎn)生機(jī)理，即“為什么要組織化動(dòng)員”？?“如何進(jìn)行組織化動(dòng)員”？研究問(wèn)題進(jìn)一步細(xì)化為三個(gè)子問(wèn)題：?①?為什么我國(guó)大學(xué)在評(píng)估時(shí)會(huì)出現(xiàn)“組織化動(dòng)員”？?這種現(xiàn)象出現(xiàn)的社會(huì)背景是什么？?有怎樣的結(jié)構(gòu)性條件？?其動(dòng)因又是什么？?②?大學(xué)內(nèi)部“組織化動(dòng)員”如何實(shí)施？其動(dòng)員方式、階段和特點(diǎn)分別是什么？③?“原子化”的個(gè)體為什么會(huì)被動(dòng)員起來(lái)？他們對(duì)“組織化動(dòng)員”的反應(yīng)如何？有哪些矛盾與沖突？“組織化動(dòng)員”?式的評(píng)估對(duì)被評(píng)大學(xué)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展產(chǎn)生了什么樣的影響？

當(dāng)確定用“組織化動(dòng)員”作為本科教學(xué)工作水平評(píng)估研究的主線時(shí)，我的博士學(xué)位論文選題才真正地確定下來(lái)。無(wú)論在答辯時(shí)還是課題申報(bào)預(yù)審時(shí)，不同的專(zhuān)家比較一致的反饋意見(jiàn)是：研究的問(wèn)題意識(shí)很強(qiáng)，研究視角新穎，選題很有意義，創(chuàng)新之處在于提出了“組織化動(dòng)員”的概念。

–?03?–?開(kāi)題階段：綜合設(shè)計(jì)研究問(wèn)題

到了開(kāi)題階段，就要對(duì)學(xué)位論文選題做好研究設(shè)計(jì)，包括確定相關(guān)理論、研究?jī)?nèi)容、研究方法、研究對(duì)象、研究思路、研究步驟等。在這個(gè)過(guò)程中，我對(duì)選擇理論、確定研究對(duì)象和琢磨研究距離體會(huì)最深。

1．選擇理論

學(xué)位論文必須要有理論支撐，沒(méi)有理論的論文是沒(méi)有深度的，稱(chēng)不上是博士學(xué)位論文。?但是，因?yàn)槲业难芯繂?wèn)題源于現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，而現(xiàn)實(shí)問(wèn)題是綜合性的，非學(xué)科性的，這就決定了要選擇一個(gè)針對(duì)性的理論難度較大。?另外，我的問(wèn)題又源自本土的社會(huì)現(xiàn)象，要特別警惕西方理論的適用性。?最后，我選擇以吉登斯的“結(jié)構(gòu)二重性”理論作為理論基石，原因在于：?①?它的理論核心，即結(jié)構(gòu)具有制約性和使動(dòng)性，我們?cè)谑苤萍s中創(chuàng)造了一個(gè)制約我們的世界，對(duì)我的研究問(wèn)題有較好的解釋力。?②?這是一個(gè)綜合性理論，融合了社會(huì)結(jié)構(gòu)制約性和主體行動(dòng)能動(dòng)性兩個(gè)方面，包容性較大。?③?這是一個(gè)形式模型，所以才具有超越不同社會(huì)結(jié)構(gòu)形態(tài)，對(duì)研究具有一般性的指導(dǎo)意義。換言之，這個(gè)西方的理論用來(lái)解釋中國(guó)的本土問(wèn)題還是適用的。

2．確定研究對(duì)象

研究對(duì)象的選擇最好具有典型性和代表性，這樣，通過(guò)對(duì)典型案例的深度解剖，就能形成對(duì)這類(lèi)現(xiàn)象較為深入、詳細(xì)和全面的認(rèn)識(shí)，起到“一葉知秋”的作用。對(duì)于本科評(píng)估“組織化動(dòng)員”而言，地方院校具有典型性和代表性，“組織化動(dòng)員”表現(xiàn)出最強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)和最發(fā)達(dá)的形態(tài)。?而我作為一名地方院校組織評(píng)估工作的主要成員，具備“解剖麻雀”的便利條件。而且，本研究側(cè)重在“組織化動(dòng)員”的過(guò)程剖析，而這個(gè)過(guò)程通常是隱匿在文本之后的，了解其“幕后”的情況變得非常重要。?這個(gè)研究對(duì)象和研究重點(diǎn)的確定，使我這樣背景的研究者具備了絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，研究條件十分有利。

3．琢磨研究距離

經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的學(xué)理研究，要與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)保持一定的距離。距離直接決定了觀察的角度，觀察的距離不同，看到的景象就會(huì)不一樣。理想的距離應(yīng)是既能看到事物的全貌以及事物之間的聯(lián)系，又能抓住其中的細(xì)微之處。?距離太遠(yuǎn)，難以產(chǎn)生感性認(rèn)識(shí)，抓不住深藏其中的“微妙”，深度不夠；距離太近，就會(huì)深陷其中，跳不出來(lái)，寬度不足。對(duì)我來(lái)講，用自己工作的院校作為案例研究對(duì)象會(huì)比較敏感，說(shuō)什么、怎么說(shuō)才能真正發(fā)揮“內(nèi)里的局外人”作用，既抓住關(guān)鍵問(wèn)題所在，又不損害組織利益，這是我在研究設(shè)計(jì)中反復(fù)琢磨的一個(gè)重要問(wèn)題。將研究聚焦在“組織化動(dòng)員”過(guò)程而非應(yīng)對(duì)評(píng)估的具體措施與策略上，應(yīng)該是一個(gè)比較理想的觀察距離。?既可以一個(gè)“內(nèi)部人”深入其中，感受組織內(nèi)部人員的情感和態(tài)度，理清該事件內(nèi)部因素之間的復(fù)雜關(guān)系，揭示“組織化動(dòng)員”的實(shí)質(zhì)問(wèn)題；又以一個(gè)“局外人”、一個(gè)研究者的身份，不陷入到具體的瑣事之中，不遮蓋問(wèn)題，以理性的態(tài)度進(jìn)行客觀分析。

寶寶起名