（論文開題報告專題四）研究生開題報告的選定和開題

整個科研管理工作,定題、開題是關鍵。一般把科研工作的全過程分為n個階段,即:(1)接受項目;(2)查文獻;(3)立假說;(4)定題目,(5)提出設計任務書;(6)選人備物;(7)做開題報告;(8)實驗觀察;(9)總結成文;(10)鑒定;(11)推廣。全過程n項工作中,有7項是在開始實驗觀察之前,所以有人說科研管理要抓兩頭:即管好開題與鑒定這兩個環(huán)節(jié),整個科研工作就都管住了?，F(xiàn)分四個問題,介紹一些有關開題、定題的程序,供參考。

一、根據(jù)項目初選題目

項目是指根據(jù)社會主義建設需要所擬定的國家規(guī)劃或地方規(guī)劃中所規(guī)定的遠期或遠期研究項目。這是由于經濟建設需要、國防建設需要、科學發(fā)展需要或提高人民物質文化生活需要所擬定的全面規(guī)劃,它包羅萬象,涉及各種學科。各研究機構則分別承擔其中某項或多項項目。一般說來,項目的安排體現(xiàn)了社會主義制度的計劃性,穩(wěn)定性,全國一盤棋。專業(yè)研究機構的設立,多系根據(jù)計劃項目的需要，所以項目多屬于承擔性質而不是在研究所建設項目。在項目之下,應有若干具體的項目,題目最后結果的總和經過邏輯處理,即為項目的總結。

在確定選題時,科研人員常要考慮解決好幾個關系:

1、理論研究與應用研究

二者本有密切關系,相輔相成,既有別而又不可分。著名的細菌家巴斯德當年是從研究釀酒變質開始的,純屬應用課題,但卻由此奠定了細菌學的發(fā)展。免疫學是理論研究,特別是免疫化學,分子免疫學等,很多理論間題,但免疫學的應用如免疫預防,免疫診斷,免疫治療則又都是應用間題了。二者不能硬分,有人羨慕理論研究,視之為高一級的科研;認為它能指導應用、牽頭學科、前途無限,說不定還發(fā)展成為新學科、新學派、破門而出。實際上并不一定如此。居里夫人在破草棚里提煉鐳,當時不過是個具體應用項目,結果導致了整個物理學、化學、醫(yī)學、生物學領域起了巨大變化。凡理論已經清楚或基本清楚的課題,就有條件開展應用方面的研究。應用研究有很大一部分是過去研究成果的進一步提高。那些毫無理論根據(jù)的課題,甚至理論上欠通的課題如永動機之類,就不要再去虛耗人力物力了。

2、尖端研究和基礎研究

二者只是分科關系而不是高低兩檔。尖端指的是工作高度,基礎研究項目中也有不少尖端課題如分析化學中的極譜分析、生理學中的高級神經活動。尖端項目中也有不少是基礎研究的課題。航天醫(yī)學可謂是尖端科學,但在太空飛船中也不過是測定人和動物的呼吸、心律等,這些都是最基礎的觀察。

3、觀察與實驗

在選定課題時,要考慮研究方法問題?，F(xiàn)在有一種傾向,認為實驗結果過得硬,觀察則無說服力,這是對于科研工作吃不透的外行話。觀察與實驗二者無截然界限,在大多數(shù)情況下二者常是同在的。在科學史上,大多數(shù)科研成果是同時觀察而又實驗研究的。實際上每個實驗都要進行觀察,完全靠自動儀器記錄實驗是極少的。治療一般疾病,雖以觀察為主,但也有輔助性實驗,二者相輔相成。有些學科則只能靠觀察而不能進行實驗,如天文學、人類學、解剖學、精神病學等,因為人類尚不能為之創(chuàng)造實驗條件,只能靠觀察,通過數(shù)量分析和邏輯處理來進行研究。

觀察的優(yōu)點是范圍廣,綜合性強。事物在原有條件下,按原有規(guī)律運動,一般不會產生陰性結果,也不需要特殊條件和大量開支。歷史上由觀察而樹立的科學豐碑很多,例如達爾文的進化論,純系觀察所得。偉大的祖國醫(yī)學遺產,也大部系由觀察積累而來。

二、查文獻

據(jù)說我國科研項目有40%是重復國外已有結果的,這是多年來閉關自守漠不知行情的結果,浪費大量人力物力,特別是虛耗了寶貴時間,拉開了差距。科學是繼承前人所創(chuàng)而發(fā)展的,不應該一切都要從頭開始。開題之前,必需要了解本項目的國內外動態(tài)。哪些是已經解決了,哪些正在解決;方法、途徑、儀器、試劑等又是如何。常遇到有些課題,一查文獻,已有人解決在案,如果再花人力物力去搞,純屬浪費。所以情報工作極為重要,它是科學研究定向的依據(jù)。

但查文獻也有方法問題,全世界每周有4萬篇科學文章間世,有2萬件專利出現(xiàn),即使是本專業(yè)也是成千上萬的文獻。為了開題而查文獻,主要是依據(jù)研究人員日常收集的一卡片或筆記,有線索的去查閱。有綜述性的文章最好,因為一次即可收集到文章末尾所附的參考文獻題錄,建立一批卡片。

一般的程序是首先把課題所需的文獻列一圖。例如要進行一種新藥試驗,就要先查一下同類藥物的藥理學,還要查一下同類藥物的臨床效果,完全用類比法來估測本新藥的命運。由于科學技術的發(fā)展,不少學科互相滲透,因此查文獻不一定限于本學科領域,老文獻也往往有參考價值,因為我們目前的水平和條件與某些國家當年的情況差不多,所以很有些題目用的上。有些項目早年不少人碰過了,確實行不通,因而近年無人問津,那就大可不必逞英雄走入死胡同去虛耗人力物力。所以,查文獻一事不能等閑視之,要批判吸收,有的循其路而入,有的反其道而行。

三、建立假說

假說就是假定答案,在科研項目開題之時,首先要建立假說,這`是一個項目的“靈魂”。例如研究一種殺蟲藥,在設計時就應有明確的預期結果,即根據(jù)藥理學和類似藥物的效果以及對需要殺滅對象的特性等方面的知識,研究人員認為其所研究的新藥殺蟲效力,肯定是好的,說得出種種道理,這樣這個課題才有設立的價值。那些試一試、看一看、碰一碰的項目本身立論不足,盲目性很大,應該拒絕開題立項目,根據(jù)我們的經驗,這是審查開題報告的要害,只要這一環(huán)節(jié)抓住,全課題的進行就有了底。

建立假說,有幾種邏輯方法:

1、共性類推法

根據(jù)已知事物推測未知事物,用已知規(guī)律推斷未知因素,這是依據(jù)相似事物的共性而來。例如人的自然壽命應該是150歲,這個假說現(xiàn)已普遍被接受。它是根據(jù)動物壽命=成長期x7這個公式來的,人的成長期為20~22歲,20一22×7二140一154歲。又如由于輻射而引起的敗血癥,當時有人立了假說認為系免疫機制受到破壞,其根據(jù)是很多非輻射性的敗血癥系由于免疫機制受到破壞,有共性而類推。近年發(fā)展較快的比較醫(yī)學,就是根據(jù)共性類推,用動物模型來研究人類疾病。例如病毒性肝炎,鴨和狗都有,是研究人類病毒肝炎的好模型。有一種豬,天然有黑色素瘤,另一種豬天然有血友病,所見與人一樣,可以通過對豬的觀察,推論及人。有人用中毒性肝炎所見去推論病毒性肝炎,只要是共性,完全可以。現(xiàn)在醫(yī)學、藥學、生物學、畜牧學、獸醫(yī)學大量用人工模型,有幾十種動物可以做為人類疾病的模型,這都是共性類推的類型。但共性類推易出現(xiàn)超限外推,即外插法(extrapolition),把坐標紙上的曲線延長,很容易出錯。

2、演繹推理法

這是由一般到特殊的推理,甚至否定己有圈子而獲得成就。巴甫洛夫從神經主導和生理機能去研究疾病,解釋疾病,跳出了維爾嘯細胞病理學的圈子,對科學做出了新貢獻。這種例子很多,如巴士德和科赫對于傳染病著重于身體以外的病因,提出細菌學說;哥白尼否認了太陽繞地球而轉,創(chuàng)立了地球自轉公轉學說;牛頓否定了蘋果是自己降落而奠定了萬有引力學說。所以演繹推理是一個飛躍,難度大但價值亦大。

3、對比法

這是最常用的方法,用已通事物研究未知事物,也可以用幾種研究對象相比,比出相同之處、相異之處。例如研究呼吸道疾病,首先要觀察正常健康人(或動物)的呼吸器官企常功能,檢查一定數(shù)量后得出一個標準,然后去觀察呼吸道疾病的不正常變化,對比一下,不正常的即是疾病。對比的依據(jù)可以是過去的數(shù)據(jù),過去的標準方法、過去的規(guī)定等,也可以如上所述觀察共性特點找出特性特點。

4、歸納法

假說的根據(jù)是若干事實,零碎孤立的事實必須經過綜合系統(tǒng)化,才能找它的共同點和主要點。“由個別到一般”是最常用的方法。例如上述“輻射形成的敗血癥是由于免疫機制被破壞”這一假說,先是收集有關敗血癥產生機制的具體事實和理論依據(jù),逐漸形成一個“很多種敗血癥是由于免疫機制被破壞”這樣的概念。這種方法,一般深度不高。假說的確立也要解放思想。傳統(tǒng)的知識常易束縛人們的思想。例如有些細菌病的治療,過去單只考慮殺菌,后來有人想出來中和細菌的毒素以減少細菌的危害性,于是免疫療法間世了,但是解放思想絕不是胡思亂想,而是有目的的想,晝思夢想。有名的苯環(huán)的發(fā)現(xiàn)者克庫拉是做夢時夢見“蛇咬住了自己尾巴”而把苯環(huán)設計出來了,在這以前是開鏈的,總擺不平。這種“夢見法”實無可取之處,但說明他苦思多想,并非偶然夢見。醫(yī)學史上還有個例子,肝臟病的處理,以前(1910年以前)認為要禁忌吃牛乳,不要加重肝臟負擔,只能用低蛋白飲食以保護肝臟。但后來有人改用高蛋白,表面上增加了肝的負擔,實際上卻供應了肝臟和全身需要,增加了療效。

四、選擇實驗方法

審查開題報告時,要注意其具體方法,科研工作不是做一般工作計劃,它本身有自己的規(guī)律和方法。一般常用有四種方法:

1、差導法(求異法)

使作用于兩個實驗組的所有其他因素都保持不變,而僅僅對兩組中的某一組變更某一因素,觀察其效應。如果兩組出現(xiàn)不同效應,即可以認為所變更的某一因素就是這不同效應的原因或部分原因。這在我們日常工作中已常常用到了。兩組動物或植物同時人工接種病原而發(fā)病,一組用某種藥物治療處理,另一組不給,后來兩組病情發(fā)展有了差異可以判斷該藥物效果。曾有人把鴿子分為兩組,一組喂以精磨大米,一組喂以粗磨大米,其他條件相同,結果喂精磨大米組出現(xiàn)了腳氣病。大米的品種是同一種,差的是精粗磨之分,所以就認為這是差異的原因。以后拿糠的成份來喂飼,也是僅僅變更一個因素來求異,結果發(fā)現(xiàn)去掉硫胺素就發(fā)生腳氣病,于是肯定硫胺素缺乏是腳氣病的原因或原因之一。

2、共變因果法

使某一現(xiàn)象發(fā)生變化,觀察隨之是否有另一現(xiàn)象發(fā)生,如果反復如此,第一種現(xiàn)象就可能是第二種現(xiàn)象的原因。例如,提高流經間腦某區(qū)域的血液的溫度,每次都隨之而來的是實驗動物的散熱活動增強(如出汗、呼吸加快……)。結論是動物散熱活動加強的原因是流過間腦某區(qū)域血液溫度的增高,最

3、求同法

某一現(xiàn)象出現(xiàn)于很多不同場合,調查這些不同場合找出共同因素,即可能找到了這個現(xiàn)象的原因。例如人的黃疽,皋丸胰腺癌、十二指腸癌、膽道結石、胰腺結石、、膽管炎、總膽管先天性或后天性狹窄、肝癌、肝膿腫、肝動脈瘤等都呈現(xiàn)黃疽,共同的特點是輸膽管受到機械性壓迫,這就是原因,所以后來統(tǒng)稱阻塞性黃疽。

4、剩余法

在錯綜的萬象中,把所有可能性因素排隊,一個一個排除掉,最后排不掉的即可能是真正的因素。例如夾住腎動脈能使血壓升高,這可能是腎臟神經反射所引起,也可能是缺血的腎臟產生某種物質進入血流而引起的,所以切除腎臟神經,后來仍然出現(xiàn)血壓增高,因而得出結論,這種血壓增高是體液性的。

五、撰寫設計任務書

一般分為四個部分。即序言、材料和方法、進度及預期效果(假說)、條件。開題報告即據(jù)此而來,其序言部分主要講本項目的重要性,國內外本專題的進展,已突破了哪些,有哪些巫需解決的,本項目即基于此。材料與方法主要是具體材料和具體實驗方法。最值得注意的是兩條:

1、樣本大小

生物學是數(shù)量科學,因子太多,沒有一定數(shù)量即不能有精確的結論?？偟母拍钍菞l件控制的愈好,樣本數(shù)量可以愈少。幾十個因素都不變,只有一個變數(shù),所需樣本當然可以少。用同胎同性別的牛來進行飼料對乳牛乳脂率影響的試驗即等于110只普通母牛結果。用2只同胎小牛(不一定同性別)研究生長率,其正確性相當于50只一般牛犢的結果,這可以稱為少而精。

從理論上講,樣本數(shù)量愈大愈接近總體的真實情況,但樣本大則所需人力物力亦大,代價大。我們以10例樣本(有毒害的植物或動物)來考查某種藥物的效果,有5例顯效,顯效率達50%,但用這個療效結果代表總體是不可靠的,因為偶然性(抽樣的不代表性)太大。如果用100例或1000例樣本來試驗,可靠性就大大增加,更接近事物的客觀狀態(tài)和規(guī)律。根據(jù)統(tǒng)計學方法,這三批樣本真正有效率是這樣的:

10例樣本50%有效總體真正

有效為19一81%

100例樣本50%有效總體真正

有效為40~60%

1000例樣本50%有效總體真正

有效為47~53%

看來樣本不能太少。曾有一個有名的故事。有一個老太太活到了80歲,身體很健康,別人問她長壽的經驗,她說:沒有別的措施,只是生病不吃藥。我們是否據(jù)此可以得出結論,生病不吃藥可以活到80歲?就這一例而言,這可能是千真萬確的事,但此例不能推論出定律來說所有的人都是如此,常識也會知道這是笑話。如果你問兩個問題:生病不吃藥的人有幾例活到80歲?或是活到80歲的人有幾例生病不吃藥?這樣一間,就有了數(shù)量內容。

2、對照組

有比較才能鑒別,對照組的設立是科研工作必不可少的。一個生物受到自然界多種因素的影響,它本身無時無刻不在變化,這些變化絕不能與由于我們所試驗的因素影響所起的變化相棍淆,那樣就會得出錯誤的結論。例如研究治療某種疾病的新藥,其效果為70%有效,看來不錯。但如果考慮到治療的疾病有自然痊愈的可能,隨著環(huán)境、營養(yǎng)、氣候、心情變化,病況也可能轉好,癥狀可以緩解。所以這70%的療效究竟是藥物的效果還是自愈就無法證明。所以單獨設立一個試驗組就不能令人信服。在審查試驗設計時,一定要注意試驗組和對照組的可比性。兩組之間,除所試驗的那個處理條件之外,其他應盡量相似。如果是用動物做實驗,則動物的年令、性別、品種、體重、健康狀況、環(huán)境條件、飼料以及觀察的方法、觀察的時間等都應該一樣或盡可能一樣,這樣方能顯示出所觀察的那個因素的真實作用?？杀刃砸獱幦　白顑?yōu)標準”,不能認為兩組“差不多”就可以了,往往事后發(fā)現(xiàn)就因為兩組之間差了那么一點,就多了一個因素,使得整個試驗要再來一次。對照組的數(shù)量,理論上是要與試驗組相等,但如限于條件不能足額則可以略少一點。對照組可以是空白對照,也可以用其他藥物(已知療效)為對照進行對比。

3、如何分組

分組與可比性密切關連。有時表面看來公平合理,實質上卻存在差異。醫(yī)學研究有一個例子,很有趣。某市調查某種病的流行情況,有兩個區(qū)用同樣檢查方法,結果很不一樣。后來發(fā)現(xiàn)一個區(qū)是在街頭貼出通告,說明調查此病原委,并通知到區(qū)防疫站去檢查,于是來了不少人檢查。另一個區(qū),卻采用居民小組長挨家挨戶去通知,由小組長帶領來到防疫站檢查。這兩個區(qū)表面上看檢查方法、內容、儀器以及氣候、地理等條件都是一樣的,僅僅通知的方式不同而已。誰知這一個小小的不同,卻使兩個組有了不同的組成,前一個組,都是那些有一定文化水平喜歡看看街頭海報者,或是年老退休常在街頭散步者,以知識分子、干部、學生為主;另一組是家家戶戶都來,代表整個社會人群。二者體質不同、勞動不同、對疾病的反應也不同,其結果不同是完全可能的。

排除在分組時人為因素的干擾,一定要隨機化。例如先將樣本編號,后再抽簽決定分入何組。否則排除不了試驗人的主觀偏向。審查分組是否隨機,是審查設計任務書時不可遺漏的要點。當然,分組的具體情況要復雜的多。例如樣本之中也有差異(年

令、性別、品種、體重、健康狀況),就要用配伍編組,使組間大體平衡。但最重要的是在分組時不指定何為試驗組何為對照組,等到各組隨機分好以后,用抽簽的方法決定孰為試驗組,這樣,就完全排除人為因素了。

4、記錄及效果判斷

設計任務書中必須對試驗的小項目、方法、記錄以及效果鑒定標準等有明確的規(guī)定和說明,特別是效某鑒定一定有客觀指標,一一列好。試驗結束后一一核對,綜合做出結論,是有效還是顯效或無效。絕不能有主觀成份滲入。例如,這個藥物是自己發(fā)明的,推薦的,當然千方百計證明它好,事先如無客觀指標約束,容易受影響。

記錄者最好不是試驗者,記錄者只知按指標及所見辦事,不知哪個組是試驗組,而試驗者只管發(fā)藥,不知哪組是試驗組。這就是最常用的“雙盲試驗”。在國外,是否應用雙盲試驗亦為鑒定成果的重要標準。這一點,在設計任務書中要加以說明。

5、定稿上報

上報前進行最后核對,看一下設計是否嚴密,方法是否完善,條件是否嚴格控制,觀察后記錄方法是否合理;有些細節(jié)要特別注意,例如樣本的代表性,試驗單位是否合適,觀察的指標有無意義等。設計任務書寫好之后經開題報告和學術委員會批準后即不能輕易變動。當然,探索性的科學研究完全按照原定計劃絲毫不改動的也不多見。如果因為:(1)研究過程發(fā)現(xiàn)新的矛盾,必須采取相應措施加以改變,例如已出現(xiàn)原未估計到的新苗子,可能在技術路線上要另找捷徑,那就要當機立斷,否則就是保守了。(2)日新月異的新方法突然出現(xiàn),遠較原選方法為優(yōu),可以改變,用新方法代替舊方法,但多限于戰(zhàn)術改進;(3)由于估計不足而遇到特大困難,被迫改變計劃,計劃可以改動,但是仍按原報批手續(xù)備案。

現(xiàn)在就剩下開題報告了。開題報告不是單純讀設計任務書。它首先要復習文獻,本課題古今中外別人做過沒有,當前迫切要解決什么間題,在什么人的基礎上前進,把來龍去脈講清楚。特別是本人的觀點,要充分說明,然后讀設計任務書,前后呼應。在討論時,就是一場答辯會,`有間必答,百家爭鳴,最后由學術委員會裁決。上報之后。納入整體規(guī)劃。選題與開題工作算是全部結束。
文章來源：知網

寶寶起名