（論文開題報告專題四）研究生開題報告的選定和開題

整個科研管理工作,定題、開題是關(guān)鍵。一般把科研工作的全過程分為n個階段,即:(1)接受項目;(2)查文獻;(3)立假說;(4)定題目,(5)提出設(shè)計任務(wù)書;(6)選人備物;(7)做開題報告;(8)實驗觀察;(9)總結(jié)成文;(10)鑒定;(11)推廣。全過程n項工作中,有7項是在開始實驗觀察之前,所以有人說科研管理要抓兩頭:即管好開題與鑒定這兩個環(huán)節(jié),整個科研工作就都管住了?，F(xiàn)分四個問題,介紹一些有關(guān)開題、定題的程序,供參考。

一、根據(jù)項目初選題目

項目是指根據(jù)社會主義建設(shè)需要所擬定的國家規(guī)劃或地方規(guī)劃中所規(guī)定的遠期或遠期研究項目。這是由于經(jīng)濟建設(shè)需要、國防建設(shè)需要、科學發(fā)展需要或提高人民物質(zhì)文化生活需要所擬定的全面規(guī)劃,它包羅萬象,涉及各種學科。各研究機構(gòu)則分別承擔其中某項或多項項目。一般說來,項目的安排體現(xiàn)了社會主義制度的計劃性,穩(wěn)定性,全國一盤棋。專業(yè)研究機構(gòu)的設(shè)立,多系根據(jù)計劃項目的需要，所以項目多屬于承擔性質(zhì)而不是在研究所建設(shè)項目。在項目之下,應(yīng)有若干具體的項目,題目最后結(jié)果的總和經(jīng)過邏輯處理,即為項目的總結(jié)。

在確定選題時,科研人員常要考慮解決好幾個關(guān)系:

1、理論研究與應(yīng)用研究

二者本有密切關(guān)系,相輔相成,既有別而又不可分。著名的細菌家巴斯德當年是從研究釀酒變質(zhì)開始的,純屬應(yīng)用課題,但卻由此奠定了細菌學的發(fā)展。免疫學是理論研究,特別是免疫化學,分子免疫學等,很多理論間題,但免疫學的應(yīng)用如免疫預(yù)防,免疫診斷,免疫治療則又都是應(yīng)用間題了。二者不能硬分,有人羨慕理論研究,視之為高一級的科研;認為它能指導應(yīng)用、牽頭學科、前途無限,說不定還發(fā)展成為新學科、新學派、破門而出。實際上并不一定如此。居里夫人在破草棚里提煉鐳,當時不過是個具體應(yīng)用項目,結(jié)果導致了整個物理學、化學、醫(yī)學、生物學領(lǐng)域起了巨大變化。凡理論已經(jīng)清楚或基本清楚的課題,就有條件開展應(yīng)用方面的研究。應(yīng)用研究有很大一部分是過去研究成果的進一步提高。那些毫無理論根據(jù)的課題,甚至理論上欠通的課題如永動機之類,就不要再去虛耗人力物力了。

2、尖端研究和基礎(chǔ)研究

二者只是分科關(guān)系而不是高低兩檔。尖端指的是工作高度,基礎(chǔ)研究項目中也有不少尖端課題如分析化學中的極譜分析、生理學中的高級神經(jīng)活動。尖端項目中也有不少是基礎(chǔ)研究的課題。航天醫(yī)學可謂是尖端科學,但在太空飛船中也不過是測定人和動物的呼吸、心律等,這些都是最基礎(chǔ)的觀察。

3、觀察與實驗

在選定課題時,要考慮研究方法問題?，F(xiàn)在有一種傾向,認為實驗結(jié)果過得硬,觀察則無說服力,這是對于科研工作吃不透的外行話。觀察與實驗二者無截然界限,在大多數(shù)情況下二者常是同在的。在科學史上,大多數(shù)科研成果是同時觀察而又實驗研究的。實際上每個實驗都要進行觀察,完全靠自動儀器記錄實驗是極少的。治療一般疾病,雖以觀察為主,但也有輔助性實驗,二者相輔相成。有些學科則只能靠觀察而不能進行實驗,如天文學、人類學、解剖學、精神病學等,因為人類尚不能為之創(chuàng)造實驗條件,只能靠觀察,通過數(shù)量分析和邏輯處理來進行研究。

觀察的優(yōu)點是范圍廣,綜合性強。事物在原有條件下,按原有規(guī)律運動,一般不會產(chǎn)生陰性結(jié)果,也不需要特殊條件和大量開支。歷史上由觀察而樹立的科學豐碑很多,例如達爾文的進化論,純系觀察所得。偉大的祖國醫(yī)學遺產(chǎn),也大部系由觀察積累而來。

二、查文獻

據(jù)說我國科研項目有40%是重復國外已有結(jié)果的,這是多年來閉關(guān)自守漠不知行情的結(jié)果,浪費大量人力物力,特別是虛耗了寶貴時間,拉開了差距?？茖W是繼承前人所創(chuàng)而發(fā)展的,不應(yīng)該一切都要從頭開始。開題之前,必需要了解本項目的國內(nèi)外動態(tài)。哪些是已經(jīng)解決了,哪些正在解決;方法、途徑、儀器、試劑等又是如何。常遇到有些課題,一查文獻,已有人解決在案,如果再花人力物力去搞,純屬浪費。所以情報工作極為重要,它是科學研究定向的依據(jù)。

但查文獻也有方法問題,全世界每周有4萬篇科學文章間世,有2萬件專利出現(xiàn),即使是本專業(yè)也是成千上萬的文獻。為了開題而查文獻,主要是依據(jù)研究人員日常收集的一卡片或筆記,有線索的去查閱。有綜述性的文章最好,因為一次即可收集到文章末尾所附的參考文獻題錄,建立一批卡片。

一般的程序是首先把課題所需的文獻列一圖。例如要進行一種新藥試驗,就要先查一下同類藥物的藥理學,還要查一下同類藥物的臨床效果,完全用類比法來估測本新藥的命運。由于科學技術(shù)的發(fā)展,不少學科互相滲透,因此查文獻不一定限于本學科領(lǐng)域,老文獻也往往有參考價值,因為我們目前的水平和條件與某些國家當年的情況差不多,所以很有些題目用的上。有些項目早年不少人碰過了,確實行不通,因而近年無人問津,那就大可不必逞英雄走入死胡同去虛耗人力物力。所以,查文獻一事不能等閑視之,要批判吸收,有的循其路而入,有的反其道而行。

三、建立假說

假說就是假定答案,在科研項目開題之時,首先要建立假說,這`是一個項目的“靈魂”。例如研究一種殺蟲藥,在設(shè)計時就應(yīng)有明確的預(yù)期結(jié)果,即根據(jù)藥理學和類似藥物的效果以及對需要殺滅對象的特性等方面的知識,研究人員認為其所研究的新藥殺蟲效力,肯定是好的,說得出種種道理,這樣這個課題才有設(shè)立的價值。那些試一試、看一看、碰一碰的項目本身立論不足,盲目性很大,應(yīng)該拒絕開題立項目,根據(jù)我們的經(jīng)驗,這是審查開題報告的要害,只要這一環(huán)節(jié)抓住,全課題的進行就有了底。

建立假說,有幾種邏輯方法:

1、共性類推法

根據(jù)已知事物推測未知事物,用已知規(guī)律推斷未知因素,這是依據(jù)相似事物的共性而來。例如人的自然壽命應(yīng)該是150歲,這個假說現(xiàn)已普遍被接受。它是根據(jù)動物壽命=成長期x7這個公式來的,人的成長期為20~22歲,20一22×7二140一154歲。又如由于輻射而引起的敗血癥,當時有人立了假說認為系免疫機制受到破壞,其根據(jù)是很多非輻射性的敗血癥系由于免疫機制受到破壞,有共性而類推。近年發(fā)展較快的比較醫(yī)學,就是根據(jù)共性類推,用動物模型來研究人類疾病。例如病毒性肝炎,鴨和狗都有,是研究人類病毒肝炎的好模型。有一種豬,天然有黑色素瘤,另一種豬天然有血友病,所見與人一樣,可以通過對豬的觀察,推論及人。有人用中毒性肝炎所見去推論病毒性肝炎,只要是共性,完全可以?，F(xiàn)在醫(yī)學、藥學、生物學、畜牧學、獸醫(yī)學大量用人工模型,有幾十種動物可以做為人類疾病的模型,這都是共性類推的類型。但共性類推易出現(xiàn)超限外推,即外插法(extrapolition),把坐標紙上的曲線延長,很容易出錯。

2、演繹推理法

這是由一般到特殊的推理,甚至否定己有圈子而獲得成就。巴甫洛夫從神經(jīng)主導和生理機能去研究疾病,解釋疾病,跳出了維爾嘯細胞病理學的圈子,對科學做出了新貢獻。這種例子很多,如巴士德和科赫對于傳染病著重于身體以外的病因,提出細菌學說;哥白尼否認了太陽繞地球而轉(zhuǎn),創(chuàng)立了地球自轉(zhuǎn)公轉(zhuǎn)學說;牛頓否定了蘋果是自己降落而奠定了萬有引力學說。所以演繹推理是一個飛躍,難度大但價值亦大。

3、對比法

這是最常用的方法,用已通事物研究未知事物,也可以用幾種研究對象相比,比出相同之處、相異之處。例如研究呼吸道疾病,首先要觀察正常健康人(或動物)的呼吸器官企常功能,檢查一定數(shù)量后得出一個標準,然后去觀察呼吸道疾病的不正常變化,對比一下,不正常的即是疾病。對比的依據(jù)可以是過去的數(shù)據(jù),過去的標準方法、過去的規(guī)定等,也可以如上所述觀察共性特點找出特性特點。

4、歸納法

假說的根據(jù)是若干事實,零碎孤立的事實必須經(jīng)過綜合系統(tǒng)化,才能找它的共同點和主要點?！坝蓚€別到一般”是最常用的方法。例如上述“輻射形成的敗血癥是由于免疫機制被破壞”這一假說,先是收集有關(guān)敗血癥產(chǎn)生機制的具體事實和理論依據(jù),逐漸形成一個“很多種敗血癥是由于免疫機制被破壞”這樣的概念。這種方法,一般深度不高。假說的確立也要解放思想。傳統(tǒng)的知識常易束縛人們的思想。例如有些細菌病的治療,過去單只考慮殺菌,后來有人想出來中和細菌的毒素以減少細菌的危害性,于是免疫療法間世了,但是解放思想絕不是胡思亂想,而是有目的的想,晝思夢想。有名的苯環(huán)的發(fā)現(xiàn)者克庫拉是做夢時夢見“蛇咬住了自己尾巴”而把苯環(huán)設(shè)計出來了,在這以前是開鏈的,總擺不平。這種“夢見法”實無可取之處,但說明他苦思多想,并非偶然夢見。醫(yī)學史上還有個例子,肝臟病的處理,以前(1910年以前)認為要禁忌吃牛乳,不要加重肝臟負擔,只能用低蛋白飲食以保護肝臟。但后來有人改用高蛋白,表面上增加了肝的負擔,實際上卻供應(yīng)了肝臟和全身需要,增加了療效。

四、選擇實驗方法

審查開題報告時,要注意其具體方法,科研工作不是做一般工作計劃,它本身有自己的規(guī)律和方法。一般常用有四種方法:

1、差導法(求異法)

使作用于兩個實驗組的所有其他因素都保持不變,而僅僅對兩組中的某一組變更某一因素,觀察其效應(yīng)。如果兩組出現(xiàn)不同效應(yīng),即可以認為所變更的某一因素就是這不同效應(yīng)的原因或部分原因。這在我們?nèi)粘９ぷ髦幸殉３Ｓ玫搅?。兩組動物或植物同時人工接種病原而發(fā)病,一組用某種藥物治療處理,另一組不給,后來兩組病情發(fā)展有了差異可以判斷該藥物效果。曾有人把鴿子分為兩組,一組喂以精磨大米,一組喂以粗磨大米,其他條件相同,結(jié)果喂精磨大米組出現(xiàn)了腳氣病。大米的品種是同一種,差的是精粗磨之分,所以就認為這是差異的原因。以后拿糠的成份來喂飼,也是僅僅變更一個因素來求異,結(jié)果發(fā)現(xiàn)去掉硫胺素就發(fā)生腳氣病,于是肯定硫胺素缺乏是腳氣病的原因或原因之一。

2、共變因果法

使某一現(xiàn)象發(fā)生變化,觀察隨之是否有另一現(xiàn)象發(fā)生,如果反復如此,第一種現(xiàn)象就可能是第二種現(xiàn)象的原因。例如,提高流經(jīng)間腦某區(qū)域的血液的溫度,每次都隨之而來的是實驗動物的散熱活動增強(如出汗、呼吸加快……)。結(jié)論是動物散熱活動加強的原因是流過間腦某區(qū)域血液溫度的增高,最

3、求同法

某一現(xiàn)象出現(xiàn)于很多不同場合,調(diào)查這些不同場合找出共同因素,即可能找到了這個現(xiàn)象的原因。例如人的黃疽,皋丸胰腺癌、十二指腸癌、膽道結(jié)石、胰腺結(jié)石、、膽管炎、總膽管先天性或后天性狹窄、肝癌、肝膿腫、肝動脈瘤等都呈現(xiàn)黃疽,共同的特點是輸膽管受到機械性壓迫,這就是原因,所以后來統(tǒng)稱阻塞性黃疽。

4、剩余法

在錯綜的萬象中,把所有可能性因素排隊,一個一個排除掉,最后排不掉的即可能是真正的因素。例如夾住腎動脈能使血壓升高,這可能是腎臟神經(jīng)反射所引起,也可能是缺血的腎臟產(chǎn)生某種物質(zhì)進入血流而引起的,所以切除腎臟神經(jīng),后來仍然出現(xiàn)血壓增高,因而得出結(jié)論,這種血壓增高是體液性的。

五、撰寫設(shè)計任務(wù)書

一般分為四個部分。即序言、材料和方法、進度及預(yù)期效果(假說)、條件。開題報告即據(jù)此而來,其序言部分主要講本項目的重要性,國內(nèi)外本專題的進展,已突破了哪些,有哪些巫需解決的,本項目即基于此。材料與方法主要是具體材料和具體實驗方法。最值得注意的是兩條:

1、樣本大小

生物學是數(shù)量科學,因子太多,沒有一定數(shù)量即不能有精確的結(jié)論?？偟母拍钍菞l件控制的愈好,樣本數(shù)量可以愈少。幾十個因素都不變,只有一個變數(shù),所需樣本當然可以少。用同胎同性別的牛來進行飼料對乳牛乳脂率影響的試驗即等于110只普通母牛結(jié)果。用2只同胎小牛(不一定同性別)研究生長率,其正確性相當于50只一般牛犢的結(jié)果,這可以稱為少而精。

從理論上講,樣本數(shù)量愈大愈接近總體的真實情況,但樣本大則所需人力物力亦大,代價大。我們以10例樣本(有毒害的植物或動物)來考查某種藥物的效果,有5例顯效,顯效率達50%,但用這個療效結(jié)果代表總體是不可靠的,因為偶然性(抽樣的不代表性)太大。如果用100例或1000例樣本來試驗,可靠性就大大增加,更接近事物的客觀狀態(tài)和規(guī)律。根據(jù)統(tǒng)計學方法,這三批樣本真正有效率是這樣的:

10例樣本50%有效總體真正

有效為19一81%

100例樣本50%有效總體真正

有效為40~60%

1000例樣本50%有效總體真正

有效為47~53%

看來樣本不能太少。曾有一個有名的故事。有一個老太太活到了80歲,身體很健康,別人問她長壽的經(jīng)驗,她說:沒有別的措施,只是生病不吃藥。我們是否據(jù)此可以得出結(jié)論,生病不吃藥可以活到80歲?就這一例而言,這可能是千真萬確的事,但此例不能推論出定律來說所有的人都是如此,常識也會知道這是笑話。如果你問兩個問題:生病不吃藥的人有幾例活到80歲?或是活到80歲的人有幾例生病不吃藥?這樣一間,就有了數(shù)量內(nèi)容。

2、對照組

有比較才能鑒別,對照組的設(shè)立是科研工作必不可少的。一個生物受到自然界多種因素的影響,它本身無時無刻不在變化,這些變化絕不能與由于我們所試驗的因素影響所起的變化相棍淆,那樣就會得出錯誤的結(jié)論。例如研究治療某種疾病的新藥,其效果為70%有效,看來不錯。但如果考慮到治療的疾病有自然痊愈的可能,隨著環(huán)境、營養(yǎng)、氣候、心情變化,病況也可能轉(zhuǎn)好,癥狀可以緩解。所以這70%的療效究竟是藥物的效果還是自愈就無法證明。所以單獨設(shè)立一個試驗組就不能令人信服。在審查試驗設(shè)計時,一定要注意試驗組和對照組的可比性。兩組之間,除所試驗的那個處理條件之外,其他應(yīng)盡量相似。如果是用動物做實驗,則動物的年令、性別、品種、體重、健康狀況、環(huán)境條件、飼料以及觀察的方法、觀察的時間等都應(yīng)該一樣或盡可能一樣,這樣方能顯示出所觀察的那個因素的真實作用?？杀刃砸獱幦　白顑?yōu)標準”,不能認為兩組“差不多”就可以了,往往事后發(fā)現(xiàn)就因為兩組之間差了那么一點,就多了一個因素,使得整個試驗要再來一次。對照組的數(shù)量,理論上是要與試驗組相等,但如限于條件不能足額則可以略少一點。對照組可以是空白對照,也可以用其他藥物(已知療效)為對照進行對比。

3、如何分組

分組與可比性密切關(guān)連。有時表面看來公平合理,實質(zhì)上卻存在差異。醫(yī)學研究有一個例子,很有趣。某市調(diào)查某種病的流行情況,有兩個區(qū)用同樣檢查方法,結(jié)果很不一樣。后來發(fā)現(xiàn)一個區(qū)是在街頭貼出通告,說明調(diào)查此病原委,并通知到區(qū)防疫站去檢查,于是來了不少人檢查。另一個區(qū),卻采用居民小組長挨家挨戶去通知,由小組長帶領(lǐng)來到防疫站檢查。這兩個區(qū)表面上看檢查方法、內(nèi)容、儀器以及氣候、地理等條件都是一樣的,僅僅通知的方式不同而已。誰知這一個小小的不同,卻使兩個組有了不同的組成,前一個組,都是那些有一定文化水平喜歡看看街頭海報者,或是年老退休常在街頭散步者,以知識分子、干部、學生為主;另一組是家家戶戶都來,代表整個社會人群。二者體質(zhì)不同、勞動不同、對疾病的反應(yīng)也不同,其結(jié)果不同是完全可能的。

排除在分組時人為因素的干擾,一定要隨機化。例如先將樣本編號,后再抽簽決定分入何組。否則排除不了試驗人的主觀偏向。審查分組是否隨機,是審查設(shè)計任務(wù)書時不可遺漏的要點。當然,分組的具體情況要復雜的多。例如樣本之中也有差異(年

令、性別、品種、體重、健康狀況),就要用配伍編組,使組間大體平衡。但最重要的是在分組時不指定何為試驗組何為對照組,等到各組隨機分好以后,用抽簽的方法決定孰為試驗組,這樣,就完全排除人為因素了。

4、記錄及效果判斷

設(shè)計任務(wù)書中必須對試驗的小項目、方法、記錄以及效果鑒定標準等有明確的規(guī)定和說明,特別是效某鑒定一定有客觀指標,一一列好。試驗結(jié)束后一一核對,綜合做出結(jié)論,是有效還是顯效或無效。絕不能有主觀成份滲入。例如,這個藥物是自己發(fā)明的,推薦的,當然千方百計證明它好,事先如無客觀指標約束,容易受影響。

記錄者最好不是試驗者,記錄者只知按指標及所見辦事,不知哪個組是試驗組,而試驗者只管發(fā)藥,不知哪組是試驗組。這就是最常用的“雙盲試驗”。在國外,是否應(yīng)用雙盲試驗亦為鑒定成果的重要標準。這一點,在設(shè)計任務(wù)書中要加以說明。

5、定稿上報

上報前進行最后核對,看一下設(shè)計是否嚴密,方法是否完善,條件是否嚴格控制,觀察后記錄方法是否合理;有些細節(jié)要特別注意,例如樣本的代表性,試驗單位是否合適,觀察的指標有無意義等。設(shè)計任務(wù)書寫好之后經(jīng)開題報告和學術(shù)委員會批準后即不能輕易變動。當然,探索性的科學研究完全按照原定計劃絲毫不改動的也不多見。如果因為:(1)研究過程發(fā)現(xiàn)新的矛盾,必須采取相應(yīng)措施加以改變,例如已出現(xiàn)原未估計到的新苗子,可能在技術(shù)路線上要另找捷徑,那就要當機立斷,否則就是保守了。(2)日新月異的新方法突然出現(xiàn),遠較原選方法為優(yōu),可以改變,用新方法代替舊方法,但多限于戰(zhàn)術(shù)改進;(3)由于估計不足而遇到特大困難,被迫改變計劃,計劃可以改動,但是仍按原報批手續(xù)備案。

現(xiàn)在就剩下開題報告了。開題報告不是單純讀設(shè)計任務(wù)書。它首先要復習文獻,本課題古今中外別人做過沒有,當前迫切要解決什么間題,在什么人的基礎(chǔ)上前進,把來龍去脈講清楚。特別是本人的觀點,要充分說明,然后讀設(shè)計任務(wù)書,前后呼應(yīng)。在討論時,就是一場答辯會,`有間必答,百家爭鳴,最后由學術(shù)委員會裁決。上報之后。納入整體規(guī)劃。選題與開題工作算是全部結(jié)束。
文章來源：知網(wǎng)

寶寶起名