不合格學(xué)位論文的典型特征

1.格式不規(guī)范

格式規(guī)范主要指論文的摘要、關(guān)鍵詞、目錄、正文、參考文獻(xiàn)等格式的規(guī)范。對(duì)格式不規(guī)范，專家的意見集中在文章排版不規(guī)范、圖表繪制和編制不規(guī)范、中英文符號(hào)和單位的簡(jiǎn)寫不規(guī)范，以及摘要、參考文獻(xiàn)、目錄的寫作或格式不規(guī)范。

專家評(píng)語如“從整體版面來看，文章的完成程度較低，文字排版存在諸多問題，文字字體與格式、段落與行間距、符號(hào)公式以及圖表格式均出現(xiàn)不同程度的錯(cuò)誤，此處不一一列舉，建議將文章從頭到尾仔細(xì)排版修正。（經(jīng)濟(jì)學(xué)）

2.語言不規(guī)范

論文語言的規(guī)范性，集中體現(xiàn)在論文語言表達(dá)的準(zhǔn)確性、簡(jiǎn)潔性與學(xué)術(shù)性，即需要用學(xué)術(shù)性的規(guī)范用語，將研究?jī)?nèi)容簡(jiǎn)潔清晰的進(jìn)行表達(dá)。在“不合格論文”中，不少論文都存在語言表達(dá)不清晰、口語化現(xiàn)象嚴(yán)重、寫作不簡(jiǎn)潔、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用不規(guī)范、錯(cuò)別字或翻譯不正確等語言表達(dá)上的疏漏。

專家評(píng)語如“論文最大的問題是語言問題。語言表達(dá)還算流暢，但疏漏和錯(cuò)誤較多，影響到作者思想和觀點(diǎn)的清晰、準(zhǔn)確表達(dá)。（法學(xué)）”“作者在行文中對(duì)學(xué)術(shù)語言掌握比較薄弱，語法錯(cuò)誤比比皆是。（管理學(xué)）”

3.引證不規(guī)范

引證的規(guī)范性，是指在論文中引用他人的成果或話語，需要在文中明確注明其確切出處，主要包括標(biāo)注注釋和列出參考文獻(xiàn)。引證不規(guī)范也是很多“不合格論文”的共性問題，包括論文數(shù)據(jù)和引用文獻(xiàn)沒有標(biāo)注來源，以及參考文獻(xiàn)的羅列不規(guī)范。專家評(píng)語如“論文大量引用了已有的研究成果或技術(shù)，缺少引用標(biāo)注。另外，絕大多數(shù)文獻(xiàn)只是羅列在參考文獻(xiàn)列表中，并未在文中標(biāo)出實(shí)際引用位置。（工學(xué)）”

（三）論文創(chuàng)新性和價(jià)值性不高

論文的創(chuàng)新性和價(jià)值性，是論文立論的依據(jù)與落腳點(diǎn)。論文的創(chuàng)新性體現(xiàn)在研究思路的創(chuàng)新、內(nèi)容的創(chuàng)新、方法的創(chuàng)新、結(jié)論的創(chuàng)新等多個(gè)方面；論文的價(jià)值性體現(xiàn)在研究結(jié)論的可靠性和對(duì)現(xiàn)實(shí)問題的指導(dǎo)意義上。

論文的創(chuàng)新性和價(jià)值性不高，是“不合格論文”存在的第三大問題，占比13%?！安缓细裾撐摹痹诖藛栴}上，主要表現(xiàn)為：

①論文創(chuàng)新性不足，難以區(qū)別出與以往研究的不同之處和創(chuàng)新點(diǎn)。

②論文結(jié)論缺乏針對(duì)性和科學(xué)性，沒有達(dá)到研究應(yīng)該有的價(jià)值水平；或研究結(jié)論不可靠，研究成果價(jià)值很低。這一問題在自然科學(xué)類學(xué)位論文中更為明顯。專家評(píng)語如“本論文未能從新的角度切入，也未能提出有價(jià)值的新的見解和得出新的結(jié)論。（工學(xué)）”“所有數(shù)據(jù)都是通過作者模擬得出的，無法佐證，使得研究結(jié)論的可靠性不足。（理學(xué)）”“文章最后提出的相關(guān)建議，針對(duì)性較差，并沒有與前述的案例分析很好地結(jié)合在一起。（法學(xué)）”

（四）文獻(xiàn)綜述質(zhì)量較低

文獻(xiàn)綜述是指在對(duì)前人相關(guān)研究成果進(jìn)行搜集、整理、分析、歸納和評(píng)估的基礎(chǔ)上，確定新的研究問題和研究路徑的書面論證過程。

對(duì)前人研究成果的深入了解和評(píng)價(jià)，是引出新的研究問題和方向的重要前提，也是判斷研究是否有意義的重要依據(jù)。文獻(xiàn)綜述的撰寫，直接影響到論文的整體質(zhì)量水平。而在文獻(xiàn)綜述的撰寫上，大量“不合格論文”都存在參考文獻(xiàn)不足和綜述撰寫水平較低的現(xiàn)象，在論文存在問題中的占比為 8%。

1.參考的文獻(xiàn)數(shù)量不足

參考的文獻(xiàn)數(shù)量不足、閱讀量不夠，導(dǎo)致很多“不合格論文”對(duì)學(xué)科或論題所涉及的學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r和國內(nèi)外的研究動(dòng)態(tài)了解不夠，無法全面評(píng)判該研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，也無法準(zhǔn)確把握論文研究的落腳點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)，致使論文存在低水平重復(fù)現(xiàn)象或僅停留在資料和數(shù)據(jù)的羅列上，缺乏應(yīng)有的理論深度和高度。

專家評(píng)語如“文章是2014年的，但是參考文獻(xiàn)一共28篇，其中21篇中文的，而這21篇中還有6篇來自知乎之類的網(wǎng)站。同時(shí)引用的文獻(xiàn)還都比較陳舊，英文文獻(xiàn)最新的就是2011年的。這說明作者沒有深入了解學(xué)術(shù)現(xiàn)狀，沒有花力氣認(rèn)真撰寫論文。（法學(xué)）”

2.文獻(xiàn)綜述撰寫水平較低

文獻(xiàn)綜述撰寫水平低，直接表現(xiàn)為文獻(xiàn)綜述結(jié)構(gòu)混亂，沒有對(duì)相關(guān)研究問題的研究脈絡(luò)、研究進(jìn)展和研究不足等問題進(jìn)行宏觀和深入的把握，僅停留在資料的羅列和簡(jiǎn)單的分析上，文獻(xiàn)綜述所得的結(jié)論無法支撐文章后續(xù)研究的開展，也無法體現(xiàn)當(dāng)前的研究工作在前人研究基礎(chǔ)上的推進(jìn)。

專家評(píng)語如“文獻(xiàn)綜述里沒有綜述對(duì)該研究有益的近年的國際前沿性成果，文獻(xiàn)綜述整體上寫得混亂不堪，無法讓評(píng)閱人看出其研究的落腳點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)。（工學(xué)）”

（五）作者學(xué)術(shù)態(tài)度和行為不端正

作者的學(xué)術(shù)態(tài)度和學(xué)術(shù)行為的不端正，也是此次論文抽檢發(fā)現(xiàn)的較為嚴(yán)重的問題，有7%的專家評(píng)語明確提到了“學(xué)術(shù)態(tài)度不端正”或“學(xué)風(fēng)不嚴(yán)謹(jǐn)”。而從“不合格論文”出現(xiàn)的本質(zhì)原因而言，都可以歸結(jié)為作者學(xué)術(shù)態(tài)度的不端正和學(xué)風(fēng)的不嚴(yán)謹(jǐn)。而學(xué)術(shù)態(tài)度和學(xué)術(shù)行為，是決定研究和論文質(zhì)量最根本的因素。

在這一問題上，“不合格論文”的表現(xiàn)主要有：

①工作量不足，即論文在撰寫過程中，作者沒有付出必要的時(shí)間和精力去完成論文的研究和撰寫工作，而是倉促寫成，敷衍了事。

②存在抄襲現(xiàn)象，即抄襲他人的研究成果或直接照搬相關(guān)的文獻(xiàn)資料。

值得一提的是，在“不合格論文”中，有部分論文是被專家直接判定為“完全不符合要求”的論文，即無論是從選題還是研究方法、論文的撰寫等方面，都不滿足碩士論文的基本要求，這些論文無一例外都是由作者學(xué)術(shù)態(tài)度和學(xué)術(shù)行為不端正所導(dǎo)致的。

專家評(píng)語如“論文的工作量明顯不太夠，沒有對(duì)所提算法進(jìn)行復(fù)雜性分析，更沒有跟其他相關(guān)算法進(jìn)行性能比較。（理學(xué)）”“論文中的2.2 節(jié)、2.3節(jié)的相關(guān)理論基本照搬網(wǎng)絡(luò)上的內(nèi)容。存在著嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端問題。（管理學(xué)）

（六）選題意義和嚴(yán)謹(jǐn)性不夠

選題，即選擇論文所要研究的問題。論文選題，一是需要有新意，即有區(qū)別于同類研究的不同之處；二是需要有關(guān)鍵性，即需要在學(xué)科發(fā)展中有重要的意義，能夠引起同行的關(guān)注；三是需要有可行性，即選題不能太難，要選擇主客觀條件基本具備，通過努力能夠達(dá)到研究目標(biāo)的題目。

“不合格論文”存在的問題中，有5%是在選題上出現(xiàn)了問題，主要表現(xiàn)為：

①選題的意義不大，沒有明顯的研究?jī)r(jià)值。

②論文選題與所學(xué)專業(yè)無關(guān)，屬于其他學(xué)科和專業(yè)的研究范疇。

③論文立題不規(guī)范，論題太寬泛或所述不明，沒有聚焦論點(diǎn)，無法成文。

選題所存在的問題，人文社科類論文相較自然科學(xué)類論文更為明顯。專家評(píng)語如“該類選題在人力資源管理和組織行為研究領(lǐng)域已毫無新意，故研究的理論價(jià)值很小。（管理學(xué)）”“該選題應(yīng)該歸屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)范圍內(nèi)，不屬于理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的選題。（經(jīng)濟(jì)學(xué)）”“選題過于寬泛，在論題表述上不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)。（教育學(xué)）”

結(jié)果與討論

學(xué)位論文抽檢制度是在我國國情下產(chǎn)生的特有的學(xué)位論文評(píng)審制度，是對(duì)授予學(xué)位后的學(xué)位論文進(jìn)行的質(zhì)量檢驗(yàn)，是教育行政部門為保證學(xué)位論文質(zhì)量而進(jìn)行的事后監(jiān)督，不對(duì)學(xué)生本人進(jìn)行追責(zé)，而對(duì)學(xué)校及學(xué)位點(diǎn)具有警示作用。如果學(xué)校不及時(shí)采取相應(yīng)措施以保障學(xué)位論文質(zhì)量，則可能會(huì)面臨減少招生名額或撤銷學(xué)位點(diǎn)的處罰。

雖然進(jìn)行論文評(píng)審的目的不同，但授予學(xué)位后的論文抽檢和授予學(xué)位前的論文評(píng)審，其操作流程基本一致。

英國、澳大利亞、新西蘭等國家對(duì)學(xué)位論文評(píng)審也有明確的規(guī)定，要求評(píng)審專家撰寫詳細(xì)的論文評(píng)審報(bào)告，以決定該論文是否能夠進(jìn)入答辯或授予學(xué)位環(huán)節(jié)。

對(duì)評(píng)審專家的遴選都有嚴(yán)格的要求，如澳大利亞規(guī)定評(píng)審專家必須來自校外，每篇論文由兩到三名專家進(jìn)行評(píng)審；并鼓勵(lì)國際評(píng)審，大約50%的論文評(píng)審專家來自國外的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。評(píng)審專家在對(duì)論文評(píng)審時(shí)，并不僅僅關(guān)注論文的研究水平和質(zhì)量，對(duì)論題的挑戰(zhàn)性和作者的工作量同樣十分看重，論文的質(zhì)量和作者付出的努力共同決定了論文的評(píng)審結(jié)果。

國外學(xué)者對(duì)優(yōu)秀學(xué)位論文和不合格學(xué)位論文的特征也進(jìn)行了總結(jié)。Holbrook認(rèn)為，一篇優(yōu)秀的學(xué)位論文，其選題有重要的研究意義并具挑戰(zhàn)性，研究方法具有獨(dú)創(chuàng)性；熟練運(yùn)用大量文獻(xiàn)進(jìn)行研究設(shè)計(jì)和對(duì)研究結(jié)論進(jìn)行分析，文獻(xiàn)綜述精煉而有深度；論文的分析和討論具有邏輯性和條理性；研究成果具有應(yīng)用性和實(shí)踐意義；具有公開發(fā)表的價(jià)值并能引起學(xué)界關(guān)注。而不合格學(xué)位論文，往往研究方法和研究結(jié)果都存在問題，相關(guān)文獻(xiàn)的閱讀和參考量不夠，參考文獻(xiàn)羅列有錯(cuò)誤和遺漏，以及論文排版存在明顯缺陷等。

Kiley認(rèn)為不合格學(xué)位論文的特點(diǎn)是缺乏邏輯性，對(duì)相關(guān)理論基礎(chǔ)知識(shí)缺乏了解，研究問題無意義，混亂的理論和方法論視角，非原創(chuàng)或存在抄襲現(xiàn)象，無法對(duì)論文的論證結(jié)果進(jìn)行合理解釋等。

由此可見，中外的評(píng)審專家對(duì)論文的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和判斷尺度相似，都從選題、研究方法、文獻(xiàn)綜述、論證的嚴(yán)密性、結(jié)果的可靠性、論文的規(guī)范性等方面評(píng)價(jià)學(xué)位論文的優(yōu)劣，優(yōu)秀學(xué)位論文和不合格學(xué)位論文的特征也基本一致。尤其對(duì)于不合格學(xué)位論文，都存在基礎(chǔ)知識(shí)匱乏、參考文獻(xiàn)不足、排版錯(cuò)誤、研究結(jié)果可靠性不足、抄襲等共同特征。

因此，基于本次論文抽檢所發(fā)現(xiàn)的不合格學(xué)位論文的特征和國外的相關(guān)研究，高校在構(gòu)建學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障監(jiān)測(cè)機(jī)制的過程中，應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手保障學(xué)術(shù)型碩士學(xué)位論文質(zhì)量。

1.構(gòu)建全面高質(zhì)的研究生課程體系，將教師授課質(zhì)量納入績(jī)效考核當(dāng)中

幾乎所有不合格學(xué)位論文都存在基礎(chǔ)知識(shí)薄弱、研究方法不科學(xué)等問題，而這些問題恰恰是研究生應(yīng)該掌握的基本知識(shí)和技能。

我國碩士研究生課程教育實(shí)行學(xué)分制，不同的學(xué)校、學(xué)制和學(xué)位類型，有不同的學(xué)分要求。學(xué)術(shù)型碩士研究生一般修滿 32~40 個(gè)學(xué)分才能獲得學(xué)位。

在后期調(diào)研中，不少研究生反映目前高校為學(xué)術(shù)型碩士研究生開設(shè)的課程數(shù)量不少，但是課程設(shè)置不全面，種類太少，很多學(xué)科基礎(chǔ)課程和方法論課程都沒有開設(shè)，與實(shí)際的科研銜接不緊密；同時(shí)，學(xué)校和教師對(duì)研究生的課程教育重視度和投入度不夠，存在“應(yīng)付”現(xiàn)象，很多課程甚至由學(xué)生自己來講，教師只在課后點(diǎn)評(píng)幾句。

由于課程設(shè)置不全面和教師角色的缺位，學(xué)生無法從課堂中獲得充足的知識(shí)，更缺乏對(duì)學(xué)科領(lǐng)域前沿知識(shí)的了解與把握。

因此，高校在進(jìn)行研究生課程設(shè)置時(shí)，應(yīng)注意課程體系的全面性，將課程的設(shè)置與學(xué)科專業(yè)知識(shí)緊密結(jié)合，使學(xué)生能夠真正學(xué)到學(xué)科專業(yè)知識(shí)；同時(shí)，不以科研成果作為考核教師的唯一標(biāo)準(zhǔn)，而將教師授課質(zhì)量也納入績(jī)效考核體系，鼓勵(lì)更多優(yōu)秀教師參與到研究生教學(xué)中來，分享他們的知識(shí)和科研經(jīng)驗(yàn)，使學(xué)生掌握更多更全面的學(xué)科知識(shí)和研究技能，以有助于科研能力的提高

2.加強(qiáng)導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的指導(dǎo)，將導(dǎo)師的指導(dǎo)水平作為導(dǎo)師聘任或招生資格審核的重要指標(biāo)??

目前高校對(duì)導(dǎo)師的考核、評(píng)價(jià)過于重視導(dǎo)師自身的科研成果和論文的發(fā)表，評(píng)價(jià)體系重科研輕教學(xué)，導(dǎo)致導(dǎo)師將大量的時(shí)間用于科研項(xiàng)目的申請(qǐng)和學(xué)術(shù)論文的發(fā)表，對(duì)研究生培養(yǎng)投入的時(shí)間和精力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

另外，由于博士后、專業(yè)科研隊(duì)伍的建設(shè)落后于科研項(xiàng)目的需求，科研項(xiàng)目過度依賴研究生，導(dǎo)師沒有將主要的精力用于培養(yǎng)研究生的基礎(chǔ)研究能力和專業(yè)素養(yǎng)，而是為了完成科研任務(wù)，讓研究生過度參與到科研項(xiàng)目地完成工作中，這一現(xiàn)象在理工科院系更為突出，致使研究生在夯實(shí)基礎(chǔ)知識(shí)方面的訓(xùn)練十分欠缺，不利于學(xué)術(shù)型研究生的培養(yǎng)。同時(shí)，部分導(dǎo)師還兼任各種行政職務(wù)，基本無暇指導(dǎo)學(xué)生，在就讀期間從未接受過導(dǎo)師有針對(duì)性指導(dǎo)的研究生比比皆是。

因此，這一問題需要從導(dǎo)師的聘任、考核等制度入手進(jìn)行改進(jìn)，要將導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的指導(dǎo)情況、學(xué)生對(duì)導(dǎo)師指導(dǎo)的滿意度、學(xué)生學(xué)位論文的質(zhì)量等要素納入導(dǎo)師的考核和聘任機(jī)制，將人才培養(yǎng)質(zhì)量作為研究生教育資源分配的出發(fā)點(diǎn)，以培養(yǎng)質(zhì)量作為導(dǎo)師招生資格審核和招生名額分配的主要依據(jù)，以制度手段引導(dǎo)導(dǎo)師重視研究生的培養(yǎng)，定期對(duì)研究生進(jìn)行有針對(duì)性的指導(dǎo)，不僅保證研究生學(xué)術(shù)論文的寫作水平，更要從根本上保障研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。

3.增強(qiáng)研究生的學(xué)術(shù)榮譽(yù)感，重視學(xué)術(shù)規(guī)范教育

歐美學(xué)者在對(duì)高校日益增多的論文抄襲現(xiàn)象進(jìn)行研究后認(rèn)為，學(xué)生之所以會(huì)抄襲，是因?yàn)閷?duì)抄襲的嚴(yán)重性沒有一個(gè)客觀的認(rèn)知，他們認(rèn)為與考試作弊等其他不端行為相比，論文抄襲只是一種輕微的違紀(jì)行為，而高校和導(dǎo)師也沒有采取恰當(dāng)?shù)拇胧﹣矶糁瞥u現(xiàn)象的產(chǎn)生。

為此，北美 200 多所大學(xué)共同發(fā)起，在杜克大學(xué)成立了學(xué)術(shù)誠信中心（Center for? Academic? Integrity），該中心的主要職責(zé)就是告訴學(xué)生什么是學(xué)術(shù)誠信，學(xué)術(shù)誠信為什么重要，通過建立榮譽(yù)準(zhǔn)則（Honor Code），向?qū)W生傳達(dá)誠實(shí)、信任、公平、尊重和社會(huì)責(zé)任感等基本價(jià)值觀，并讓學(xué)生簽署學(xué)術(shù)誠信保證書。

所有低水平學(xué)位論文的出現(xiàn)，除去個(gè)人能力原因，歸根結(jié)底都是由于學(xué)生缺乏學(xué)術(shù)榮譽(yù)感，沒有將學(xué)術(shù)研究當(dāng)作一項(xiàng)兼具社會(huì)榮譽(yù)和社會(huì)責(zé)任的工作，也沒有意識(shí)到學(xué)術(shù)誠信是個(gè)人道德品質(zhì)的體現(xiàn)，需要以嚴(yán)肅認(rèn)真的態(tài)度加以對(duì)待，以至于在學(xué)位論文中出現(xiàn)敷衍了事甚至抄襲的現(xiàn)象。

因此，我國高?？山梃b歐美高校的做法，成立專門的部門或機(jī)構(gòu)來培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)術(shù)榮譽(yù)感，監(jiān)督學(xué)術(shù)誠信問題，并負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)規(guī)范教育。從研究生入學(xué)開始就告訴學(xué)生學(xué)術(shù)研究所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任和彰顯的道德素養(yǎng)，將喚起學(xué)生的自我學(xué)術(shù)榮譽(yù)感作為提高科研質(zhì)量和論文水平的重要手段；同時(shí)，開展系統(tǒng)的學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范教育，幫助學(xué)生識(shí)別什么樣的行為是學(xué)術(shù)不端行為，并向?qū)W生普及學(xué)術(shù)規(guī)范所涉及的知識(shí)，使學(xué)生具備使用規(guī)范性語言和規(guī)范性方法進(jìn)行學(xué)術(shù)研究和論文寫作的能力。

值得注意的是，學(xué)位論文抽檢是在授予學(xué)位后對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行的抽查，這意味著這些論文都是得到了論文評(píng)審專家和答辯委員的認(rèn)可，并由各高校學(xué)位委員會(huì)一致同意授予學(xué)位的論文。從邏輯上而言，是不應(yīng)該出現(xiàn)問題的。

而這對(duì)于已經(jīng)授予學(xué)位的學(xué)位論文來說，只要出現(xiàn)“不合格論文”，不論比例高低，都是不能容忍的現(xiàn)象，都反映了高校在學(xué)位論文質(zhì)量把關(guān)上的疏漏。

因此，隨著我國研究生招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大，對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量的把關(guān)必將成為保障研究生教育質(zhì)量的重要手段之一，如何在現(xiàn)有的體制機(jī)制下，充分調(diào)動(dòng)高校、教師和學(xué)生的積極性共同致力于學(xué)位論文質(zhì)量的保障和提高，將是未來的研究需要進(jìn)一步探討的問題。