博士延期畢業(yè)的10大影響因素！

編者注：本文來源《我國博士生延期完成學(xué)業(yè)的影響因素分析——基于對42所研究生院的問卷調(diào)查》（學(xué)位與研究生教育，2012年第5期，作者李海生，華東師范大學(xué)研究生院副研究員）。文章通過自編問卷對國內(nèi)42所研究生院的博士生進(jìn)行了調(diào)查，對我國博士生延期完成學(xué)業(yè)的相關(guān)影響因素進(jìn)行了分析。本文為節(jié)選。

一、博士生完成學(xué)業(yè)的基本情況

基于問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，當(dāng)前博士生完成學(xué)業(yè)情況具有如下特點(diǎn)。

1.博士生延期完成學(xué)業(yè)現(xiàn)象較為普遍

在1518份有效樣本中，按期完成學(xué)業(yè)的博士生占31.7%，延期博士生占68.3%。調(diào)查表明，2010年7月畢業(yè)的博士生獲得學(xué)位的平均時間為3.5年，2007年以前入學(xué)并于2010年7月畢業(yè)的博士生獲得學(xué)位的平均時間為4.5年。對604名延期在讀博士生的調(diào)查表明，預(yù)計(jì)他們獲得學(xué)位的平均年限為4.5年。本次調(diào)查中，35.4%的博士生認(rèn)為學(xué)習(xí)年限定為3年最為合理，51.8%的博士生認(rèn)為最合理的學(xué)習(xí)年限應(yīng)定為4年。

2.人口統(tǒng)計(jì)變量特征對博士生按期完成學(xué)業(yè)與否無影響

調(diào)查表明，博士生的性別、民族、入讀大學(xué)前戶籍、招生類別等身份變量在能否按期完成學(xué)業(yè)上不存在顯著差異。女性博士生按期完成學(xué)業(yè)的比率與男性博士生大致相同。各年齡段按期畢業(yè)學(xué)生比例大體相當(dāng)。

3.不同學(xué)科博士生完成學(xué)業(yè)情況存在差異

本次調(diào)查表明，人文與社會學(xué)科（包含哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)和管理學(xué)等）的博士生按期完成學(xué)業(yè)率高于自然與工程技術(shù)學(xué)科（包含理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)）的博士生。人文與社會學(xué)科的博士生按期完成學(xué)業(yè)率為43.6%，自然與工程技術(shù)學(xué)科的博士生按期完成學(xué)生率為27.9%。

二、影響博士生按期完成學(xué)業(yè)的因素

基于問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，本文從個體和制度兩個層面對影響博士生按期完成學(xué)業(yè)的因素進(jìn)行了探析。

1.自身專業(yè)基礎(chǔ)與科研能力影響博士生按期完成學(xué)業(yè)

博士生就學(xué)的經(jīng)歷，有助于他們對自身完成學(xué)業(yè)的能力以及影響因素做出判斷。本次調(diào)查設(shè)計(jì)了專門題項(xiàng)以了解學(xué)生對影響學(xué)業(yè)完成的最主要因素的看法。問卷中，我們提供了自身專業(yè)基礎(chǔ)和科研能力、導(dǎo)師指導(dǎo)、研究經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)條件、圖書資料、研究時間、論文選題、家庭因素以及其他9個選項(xiàng)供博士生選擇。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，自身專業(yè)基礎(chǔ)與科研能力、導(dǎo)師指導(dǎo)/建議、論文選題是影響博士生完成學(xué)業(yè)的三個主要因素。78.9%的被調(diào)查者認(rèn)為自身專業(yè)基礎(chǔ)和科研能力是影響他們完成博士學(xué)業(yè)的主要因素。進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)分析顯示，不同學(xué)科、不同學(xué)業(yè)完成狀態(tài)的博士生在這一歸因上高度一致。但這一因素歸因與國外的研究存在差異。美國研究生院委員會（CGS）的一項(xiàng)調(diào)查表明，影響美國博士生完成學(xué)業(yè)的三個主要因素依次為資金資助、導(dǎo)師指導(dǎo)、家庭支持[2]。中美研究結(jié)論迥異意味著美國博士生將延期因素主要?dú)w因于外部影響，而我國博士生更傾向于從自身查找原因。

這一結(jié)論提醒我們，在研究生教育中，應(yīng)該既要求學(xué)生對自身學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)撃芎臀磥砺殬I(yè)發(fā)展進(jìn)行理性分析和判斷，更需要在招生入學(xué)制度改革中設(shè)計(jì)出有效的甄別方式，確保招收合適的人選進(jìn)入博士生教育階段。

2.讀博動機(jī)影響博士生按期完成學(xué)業(yè)

國外已有研究表明，攻讀博士學(xué)位者的動機(jī)、學(xué)習(xí)方式都會對博士生按期完成學(xué)業(yè)產(chǎn)生影響。美國學(xué)者Nagi的研究發(fā)現(xiàn)，“有動機(jī)或缺少動機(jī)是完成博士學(xué)業(yè)或未完成的主要個人因素。”博士生群體中，選擇讀博的原因各不相同。本研究將讀博動機(jī)限定為喜歡學(xué)術(shù)研究、改變環(huán)境、提升社會地位、碩士生畢業(yè)找不到滿意工作以及其他因素等。研究發(fā)現(xiàn)，讀博動機(jī)與能否按期完成博士生學(xué)業(yè)之間存在明顯相關(guān)，不同的讀博動機(jī)對學(xué)業(yè)完成狀態(tài)的影響也不盡相同。對于延期和按期完成學(xué)業(yè)者來說，雖然“喜歡學(xué)術(shù)研究”都是其讀博的主要動機(jī)，但二者間存在差異。按期完成學(xué)業(yè)者中因喜歡學(xué)術(shù)研究而選擇讀博的比例為59.5%，延期者中這一比例為49.7%。而延期者中選擇其他幾項(xiàng)動機(jī)作為讀博動因的比例均高于按期完成學(xué)業(yè)者。

上述表明，一部分人選擇攻讀博士學(xué)位，可能是因?yàn)闆]有找到滿意的工作之類的外部因素，這類學(xué)生能夠通過入學(xué)考試，但因缺乏明確的研究興趣、研究目標(biāo)，也無參與學(xué)術(shù)研究活動的熱情，在進(jìn)入博士學(xué)位論文撰寫階段時，往往會因缺乏充分的準(zhǔn)備和動力而無法按期完成學(xué)業(yè)。這說明，在招生中應(yīng)選擇錄取具有合適動機(jī)的學(xué)生。

3.在職兼讀學(xué)習(xí)方式影響博士生按期完成學(xué)業(yè)

博士生的學(xué)習(xí)方式可以分為全日制和非全日制在職兼讀兩種。本調(diào)查表明，不同學(xué)習(xí)方式對按期完成學(xué)業(yè)有一定影響。在按期完成學(xué)業(yè)的博士生中，全日制學(xué)習(xí)者占89.6%，在職兼讀等方式學(xué)習(xí)者占10.4%，而在延期完成學(xué)業(yè)的博士生中，在職兼讀方式學(xué)習(xí)者所占比例為17.6%。這些數(shù)據(jù)在一定程度上表明，博士生的學(xué)習(xí)方式對完成學(xué)業(yè)有影響，非全日制博士生延期完成學(xué)業(yè)的比例要高于全日制博士生。筆者對部分研究生院管理者的訪談結(jié)論和獲得的個案數(shù)據(jù)都支持上述判斷。某校提供的一份校內(nèi)研究資料表明，該?！盁o法按期畢業(yè)的博士研究生中，有相當(dāng)數(shù)量（61%）為在職學(xué)生，而且隨著年限的延長，這個比例更高，在就讀年限超過6年的博士生中，85%以上為在職學(xué)生”。對非全日制在職博士生的調(diào)查表明，能否支配撰寫論文時間與完成學(xué)業(yè)情況存在相關(guān)。在按期完成學(xué)業(yè)的博士生中，44.4%的人表示可以支配時間，11.1%的人表示不可以；而在延期畢業(yè)學(xué)生中，表示可以支配時間的比例顯著低于前者，而不能支配者的比例明顯高于前者。具體數(shù)據(jù)見表3。進(jìn)一步調(diào)查表明，按期完成學(xué)業(yè)的學(xué)生中，有41.7%的博士生表示自己的工作與博士生專業(yè)高度相關(guān)，而延期畢業(yè)學(xué)生中，認(rèn)為工作與專業(yè)高度相關(guān)者的比例僅為25.9%，而認(rèn)為工作與專業(yè)關(guān)系一般乃至沒關(guān)系的比例達(dá)到32.5%。這些分布差距可以部分解釋在職博士生延期情況較嚴(yán)重的原因。

上述表明，全日制博士生和非全日制博士生的學(xué)習(xí)方式對其按期完成學(xué)業(yè)有明顯影響。對于非全日制博士生，能否支配學(xué)習(xí)時間以及所從事工作的性質(zhì)與博士生學(xué)業(yè)間的關(guān)系也是影響其能否按期完成學(xué)業(yè)的一個因素。對于延期完成學(xué)業(yè)的非全日制博士生，其工作可能阻礙了學(xué)業(yè)的進(jìn)展；而那些按期完成學(xué)業(yè)的非全日制博士生，其工作可能促進(jìn)了學(xué)業(yè)完成。

4.論文選題工作影響博士生按期完成學(xué)業(yè)

本研究發(fā)現(xiàn)，論文開題時間與完成學(xué)業(yè)間存在相關(guān)，及早完成論文開題工作有助于博士生按期完成學(xué)業(yè)。在按期完成學(xué)業(yè)的學(xué)生中，前三學(xué)期完成論文開題的學(xué)生比例達(dá)到80.5%，遠(yuǎn)高于延期博士生。而延期博士生中，第四學(xué)期才完成論文開題者比例為35.4%，是按期完成學(xué)業(yè)博士生的兩倍。選題難度對完成學(xué)位論文有明顯影響。按期完成學(xué)業(yè)的博士生中，有70.6%的人認(rèn)為自己所選題目難易適中，認(rèn)為偏難者的比例為22.1%。在延期完成學(xué)業(yè)的博士生中，認(rèn)為選題偏難者比例為27.8%，略高于按期完成學(xué)業(yè)者，而認(rèn)為選題難易適中者的比例卻明顯低于按期完成學(xué)業(yè)者。這說明選題難易適中對博士生按期完成學(xué)業(yè)有積極影響，而選題較難則易導(dǎo)致延期。此外，學(xué)位論文選題來源對博士生按期完成學(xué)業(yè)也有影響，以導(dǎo)師課題和導(dǎo)師指定題目作為論文選題者在按期完成學(xué)業(yè)的博士生中所占比例較高，達(dá)到63.2%。

論文準(zhǔn)備工作是博士生完成學(xué)業(yè)的重要環(huán)節(jié)，準(zhǔn)備充分與否對博士生按期完成學(xué)業(yè)有一定影響。培養(yǎng)單位宜創(chuàng)造條件積極引導(dǎo)博士生做好學(xué)位論文選題相關(guān)工作，以促進(jìn)其按期完成學(xué)業(yè)。

5.導(dǎo)師指導(dǎo)頻率及指導(dǎo)學(xué)生規(guī)模影響博士生按期完成學(xué)業(yè)

指導(dǎo)教師是博士生學(xué)習(xí)的引領(lǐng)者、支持者和促進(jìn)者，導(dǎo)師的指導(dǎo)作用貫穿于博士生學(xué)習(xí)過程始終，導(dǎo)師富有成效的指導(dǎo)對學(xué)生順利完成學(xué)業(yè)有積極影響。本研究發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)師對學(xué)位論文的重視程度、指導(dǎo)頻率、指導(dǎo)學(xué)生人數(shù)都影響著博士生的學(xué)業(yè)進(jìn)程。

博士生完成學(xué)業(yè)情況與導(dǎo)師重視程度和指導(dǎo)頻率有密切相關(guān)。在已完成學(xué)業(yè)的博士生中，幾乎沒有博士生認(rèn)為導(dǎo)師不重視自己的學(xué)位論文。在延期博士生中，認(rèn)為導(dǎo)師不重視博士生學(xué)位論文的比例為3%，這一比例遠(yuǎn)高于按期完成學(xué)業(yè)者。從指導(dǎo)頻率看，按期完成學(xué)業(yè)的博士生接受指導(dǎo)的頻率總體上要高于延期博士生。在延期博士生中，很少接受導(dǎo)師指導(dǎo)或與導(dǎo)師討論的比例為12.1%，高于按期完成學(xué)業(yè)者近5個百分點(diǎn)（具體數(shù)據(jù)見表4）。導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生的數(shù)量與延期完成學(xué)業(yè)間存在相關(guān)。導(dǎo)師同時指導(dǎo)的研究生越多，其博士生延期現(xiàn)象越普遍。從指導(dǎo)人數(shù)看，導(dǎo)師同時指導(dǎo)博士生多于7人的比例，在延期博士生中占到40.2%，而按期完成學(xué)業(yè)的博士生中這一比例為26.7%。導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生人數(shù)較少時，博士生延期完成學(xué)業(yè)的比例降低?？赡艿脑蚴菍?dǎo)師招收的研究生較少時，可以給每個博士生以更多的關(guān)注和指導(dǎo)。

博士生延期的原因之一是沒有得到導(dǎo)師充分有效的指導(dǎo)。在既有條件下，控制導(dǎo)師指導(dǎo)規(guī)?？赡苁歉纳撇缓侠硌悠诘囊粋€有效途徑。當(dāng)導(dǎo)師指導(dǎo)的學(xué)生數(shù)較少時，指導(dǎo)頻率會提高，博士生可受到導(dǎo)師更多關(guān)注，按期完成學(xué)業(yè)的可能性增加。

6.科研成果發(fā)表規(guī)定影響博士生按期完成學(xué)業(yè)

發(fā)表科研成果作為申請博士學(xué)位的必備條件已成為培養(yǎng)單位的一種通行規(guī)則。調(diào)查表明，有64.4%的博士生認(rèn)為必須發(fā)表科研成果的規(guī)定對博士生按期完成學(xué)業(yè)有明顯影響。他們認(rèn)為由于要發(fā)表科研成果，占用了他們太多的時間，延長了他們完成學(xué)業(yè)的年限。對延期博士生的分析表明，26.1%的人表示延期是因?yàn)榭蒲谐晒l(fā)表未達(dá)到要求。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)培養(yǎng)單位對博士生發(fā)表科研成果數(shù)量要求達(dá)到3篇以上時，對博士生延期影響較為明顯。本調(diào)查中，延期博士生所在學(xué)校要求發(fā)表3篇及以上論文的比例為33%，而按期完成學(xué)業(yè)的博士生中這一比例僅為16.7%。目前，部分培養(yǎng)院校對自然和工程科學(xué)的博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文期刊有影響因子的規(guī)定。對這部分院校的調(diào)查表明，按期完成學(xué)業(yè)的學(xué)生比例為30.4%，而延期者的比例為69.6%，因而，科研成果發(fā)表硬性規(guī)定可能導(dǎo)致部分博士生延期。

科學(xué)研究成果的不確定性以及漫長的發(fā)表周期，加上各單位對發(fā)表成果的規(guī)定客觀上會影響博士生完成學(xué)位論文進(jìn)度。而對發(fā)表科研成果刊物影響因子的要求，往往會加重發(fā)表負(fù)擔(dān)，拉長發(fā)表周期，進(jìn)而影響博士生按期完成學(xué)業(yè)。

7.學(xué)業(yè)考核制度執(zhí)行不力影響博士生按期完成學(xué)業(yè)

研究生中期考核、論文答辯資格審核制度是保障研究生教育有序運(yùn)行的基礎(chǔ)與前提條件，可為博士生提供一個明確的學(xué)習(xí)預(yù)期和約束。健全、合理和切實(shí)可行的考核制度有助于博士生按期完成學(xué)業(yè)。在開始探究研究生培養(yǎng)的規(guī)章制度與完成學(xué)業(yè)的關(guān)系時，我們曾假定培養(yǎng)單位的中期淘汰制度可能會對博士生按期完成學(xué)業(yè)產(chǎn)生積極影響，但從調(diào)查結(jié)果來看，缺乏有力的直接數(shù)據(jù)來證實(shí)這一假設(shè)。但在有關(guān)培養(yǎng)制度知悉情況的進(jìn)一步調(diào)查中得知，23.3%的被調(diào)查者表示不清楚學(xué)校有無中期淘汰制度，49.7%的被調(diào)查者表示自己的學(xué)校未實(shí)行中期淘汰制度。這在一定程度上表明，由于缺乏必要的考核制度約束，可能使部分博士生放松學(xué)習(xí)要求，導(dǎo)致部分學(xué)生出現(xiàn)不合理延期。

培養(yǎng)單位需要進(jìn)一步改進(jìn)和完善博士生學(xué)業(yè)考核規(guī)章制度，加大對有關(guān)制度的執(zhí)行力度，提高學(xué)業(yè)考核制度的有效性，從而促進(jìn)博士生按期完成學(xué)業(yè)。

8.科研資助政策對博士生按期完成學(xué)業(yè)具有雙重影響

調(diào)查表明，約有68%的博士生在撰寫論文時獲得過某種形式的科研資助，而獲得資助對按期完成學(xué)業(yè)具有雙重影響。本研究發(fā)現(xiàn)，高額資助會鼓勵更多的學(xué)生進(jìn)入博士生階段學(xué)習(xí)，但對博士完成學(xué)業(yè)的時間和完成率的影響尚不能確定。一方面，更高的資助可以減少博士生的生活負(fù)擔(dān)，減輕經(jīng)濟(jì)壓力，使他們不需要在課余時間打工來支持學(xué)業(yè)，從而能夠集中精力和時間完成學(xué)業(yè)，加快他們獲得學(xué)位的進(jìn)程；另一方面，更優(yōu)渥的資助也可能削弱他們加快取得學(xué)位的進(jìn)取心，減慢他們獲取博士學(xué)位的進(jìn)程。此外，部分資助項(xiàng)目要求博士生提高選題難度，可能會影響學(xué)業(yè)完成進(jìn)度。而來自導(dǎo)師課題經(jīng)費(fèi)資助的學(xué)位論文，完成進(jìn)程也會受到諸如科研項(xiàng)目周期等其他因素的制約。

更多財(cái)政上的支持可能會縮短博士學(xué)位獲得者學(xué)習(xí)的時間，但也可能導(dǎo)致博士生延期。在選擇這一工具時，還需要綜合考慮其他因素，視具體情況而定。簡單地以提供更多的資助來解決延期問題，效果可能不明確甚至適得其反。

9.“助管”資助方式影響博士生按期完成學(xué)業(yè)

研究生培養(yǎng)機(jī)制改革以來，“三助”工作與博士生學(xué)習(xí)生活關(guān)系更為緊密。本次調(diào)查分析了助教、助研以及助管崗位對博士生按期完成學(xué)業(yè)的影響。總體來看，擔(dān)任助教、助研工作與能否按期完成學(xué)業(yè)間不存在明顯差異，兩者在不同學(xué)業(yè)完成狀態(tài)中所占比例基本持平。在按期完成學(xué)業(yè)的博士生中，有55.0%的人擔(dān)任過助研工作，有37.8%的人擔(dān)任過助教工作，僅有7.2%的人擔(dān)任過助管工作。這表明，助研較之于助教工作更有助于博士生按期完成學(xué)業(yè)，而助管資助方式與其他兩種方式有著顯著差異，助管崗位對博士生按期完成學(xué)業(yè)有較大負(fù)面影響。在承擔(dān)助管工作的博士生中，有81.0%的學(xué)生需要延期，僅有19.0%的博士生可以按期畢業(yè)?？赡艿脑蚴牵泄ぷ骺赡芘c博士學(xué)位論文選題相關(guān)，導(dǎo)師會給有助研津貼的學(xué)生更多的與博士生學(xué)習(xí)計(jì)劃相關(guān)的指導(dǎo)。而助管崗位則可能占用了博士生大量的研究時間，這些工作對學(xué)生的畢業(yè)論文并不能起到直接幫助作用。因此，培養(yǎng)單位在提供助教、助研工作時，需要注意并增強(qiáng)崗位與博士生學(xué)位論文研究課題的相關(guān)性。對于博士生，原則上應(yīng)不設(shè)置、不提供與專業(yè)無關(guān)的助管工作崗位。

研究結(jié)果顯示，博士生完成學(xué)業(yè)年限和完成比例與其在讀期間獲得的財(cái)政支持狀況有關(guān)。得到助學(xué)金或是被要求進(jìn)行與學(xué)位論文相關(guān)的研究工作才能得到資助的學(xué)生（研究助學(xué)金）更可能按期完成學(xué)業(yè)。與此相比，在校內(nèi)外從事與研究不直接相關(guān)的工作（助管）的學(xué)生按期完成學(xué)業(yè)的比例較低。

10.公派留學(xué)政策影響博士生按期完成學(xué)業(yè)

2007年開始實(shí)施的國家公派研究生政策對博士生按期完成學(xué)業(yè)產(chǎn)生了影響。對279名有公派出國聯(lián)合培養(yǎng)博士生的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析后發(fā)現(xiàn)，留學(xué)12個月以上的博士生，延期畢業(yè)比例達(dá)到82.2%。究其原因，海外學(xué)習(xí)環(huán)境、語言要求、人際關(guān)系都可能對公派博士生延期完成學(xué)業(yè)帶來客觀影響，而公派聯(lián)合培養(yǎng)博士生在外期間的學(xué)習(xí)與博士學(xué)位論文工作不完全匹配也導(dǎo)致博士生無法按期完成學(xué)業(yè)。本研究的進(jìn)一步分析也印證了這一推斷。在按期完成學(xué)業(yè)的博士生中，留學(xué)期間的科學(xué)研究與學(xué)位論文高度相關(guān)的比例達(dá)50.9%,而延期畢業(yè)的學(xué)生中，留學(xué)期間的科學(xué)研究與論文高度相關(guān)的比例僅為34.6%，關(guān)聯(lián)性一般或無關(guān)聯(lián)的比例達(dá)22.2%。

上述數(shù)據(jù)表明，博士生在外留學(xué)期間的科學(xué)研究如與學(xué)位論文關(guān)系不緊密，則易導(dǎo)致延期。在落實(shí)公派留學(xué)政策時，培養(yǎng)單位應(yīng)制定更具體有效的措施，強(qiáng)化中外雙方導(dǎo)師對學(xué)生的共同指導(dǎo)，以有效促進(jìn)博士生按期完成學(xué)業(yè)。

本文來源：學(xué)位與研究生教育，2012年第5期；作者：李海生，華東師范大學(xué)研究生院副研究員，版權(quán)歸原作者所有。

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