【學(xué)術(shù)圈】周浙昆：申請國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的一點(diǎn)體會

1.?基金申請書的選題

撰寫基金申請書的第一步就是選題，選題對基金的成敗與否起著至關(guān)重要的作用。如何選題，開展什么研究是來自科研人員自己的學(xué)術(shù)積累、經(jīng)驗(yàn)和興趣，靠自己通過大量閱讀文獻(xiàn)結(jié)合自己的研究去領(lǐng)悟和選擇。選題不能太窄，太小，自然科學(xué)的選題要有一定科學(xué)意義，要盡可能地去接近國際前沿，要有一定的挑戰(zhàn)性，要盡可能地去選擇那些有一定難度和關(guān)注度比較大的問題去研究。但是一個基金項(xiàng)目所解決的科學(xué)問題又要集中，具體而明確。選題代表著自己的學(xué)術(shù)品味，雖說“自由申請”是國家自然科學(xué)基金的一個基本原則，但是自由申請不等于隨意申請。選題不好，如同帶上了致命的硬傷，獲得資助的可能很小。有些投機(jī)取巧的選題或許偶爾可以獲得成功，但是在科研的道路上終究是走不遠(yuǎn)的。

選題確定以后，建議先問自己以下幾個問題：擬申請項(xiàng)目的核心科學(xué)問題是什么？解決這個問題的意義何在？申請人要做的問題，是否有同行（國內(nèi)外）在做？如果在做，研究進(jìn)展如何，已經(jīng)解決了什么樣的問題，還有什么問題沒有解決？

選題完成之后，最好是圍繞選題做一些有針對性的準(zhǔn)備工作。這個準(zhǔn)備實(shí)際是對自己的工作“謀篇布局”。如何準(zhǔn)備，筆者個人有幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)：

（1）做一點(diǎn)預(yù)研究，驗(yàn)證自己想法的可行性，尋找實(shí)驗(yàn)的難點(diǎn)，獲得初步的研究結(jié)果，這樣在基金的申請書中對問題的闡述會更加深刻和準(zhǔn)確。

（2）收集必要的材料和樣品，筆者所從事的古植物學(xué)研究是以發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)的，在申請基金之前應(yīng)該準(zhǔn)備好部分相關(guān)材料，從事植物系統(tǒng)演化的研究，研究材料特別是關(guān)鍵地區(qū)的材料也很重要，如果能夠有這些關(guān)鍵地區(qū)的材料無疑是為基金的成功申請加上了一個大大的砝碼。

（3）學(xué)術(shù)思想和科學(xué)假說是基金申請書的核心和閃光點(diǎn)，但是由于篇幅有限，申請人很難在申請書長篇大論地論述自己的假說，而且對于全新的觀點(diǎn)一時半會也很難被評審人理解和接受。如果能夠在申請基金前發(fā)表一篇綜述文章，把自己的假說和觀點(diǎn)展示出來，然后在申請書中引用這篇綜述，這樣申請人的觀點(diǎn)更容易被評審人所接受。

2.?基金申請書寫作前需要思考的幾個方面

2.1?選題和研究思路要清晰

選題確定以后，最為重要的就是如何把自己的研究思想，研究方案和研究基礎(chǔ)表達(dá)清楚。一份申請書不外乎是要講清楚這么幾個問題：

（1）為什么要做這個事情，這是立項(xiàng)依據(jù)；

（2）做些什么事情可以解決申請人提出來的科學(xué)問題，實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，這是研究內(nèi)容；

（3）如何去做這些事情，這是技術(shù)路線和研究方法；

（4）為什么我能做這個事情，這是研究基礎(chǔ)。

一百個申請書，可能有一百種寫法，每個人都有自己的寫作習(xí)慣和表達(dá)方式，絕對沒有可以模仿的本子，以自己熟悉的方式，說清楚以上4個問題，最為關(guān)鍵。成功的申請書都是一樣的好，不成功的申請書卻各有缺陷。

2.2?立項(xiàng)依據(jù)要與研究內(nèi)容形成邏輯鏈

立項(xiàng)依據(jù)和研究內(nèi)容之間，研究內(nèi)容與技術(shù)路線，研究基礎(chǔ)與整個項(xiàng)目不協(xié)調(diào)，不統(tǒng)一，整個申請書沒有形成一個完整邏輯鏈。一個好的申請書必須在上述4者間建立一條完整的邏輯鏈，做到環(huán)環(huán)相扣。研究內(nèi)容支撐立項(xiàng)依據(jù)，研究方法和技術(shù)線服務(wù)于研究內(nèi)容，已有的基礎(chǔ)保證項(xiàng)目成功的可靠性。

立項(xiàng)依據(jù)提出的科學(xué)問題和設(shè)計(jì)的研究內(nèi)容之間不統(tǒng)一，是最常見的問題。有一些申請書提出了很好的科學(xué)問題，立論也很充分，但是所設(shè)計(jì)的研究內(nèi)容卻不是針對所提出的科學(xué)問題，或者所設(shè)計(jì)的研究內(nèi)容無法解決所提出的科學(xué)問題。

研究內(nèi)容的設(shè)計(jì)一定要完全針對所提出的科學(xué)問題和立項(xiàng)依據(jù)中所提出來要解決的問題，不相關(guān)的研究內(nèi)容不應(yīng)該放到申請書中。有一些科學(xué)問題，是申請者的興趣所在，但是如果和立項(xiàng)依據(jù)中要解決的問題不相關(guān)的話，都要忍痛割愛。還有一些申請書，研究內(nèi)容和技術(shù)路線之間也不統(tǒng)一。在申請書中所提及的技術(shù)方法和技術(shù)路線是為研究內(nèi)容服務(wù)的，而不是為了展示方法的先進(jìn)和技術(shù)的精妙。筆者見過一個做形態(tài)學(xué)研究的申請書，把目前所有的顯微鏡，透射電鏡，掃描電鏡和激光共聚焦顯微鏡都羅列在其中。這幾種顯微鏡本身就是為了解決不同問題而設(shè)計(jì)的，對樣品的要求完全不同。

研究內(nèi)容要針對性。研究內(nèi)容不恰當(dāng)是申請書常見的問題，既要避免小題大做，也要避免大題小做。研究內(nèi)容設(shè)計(jì)面面俱到，缺乏針對性是申請書常見的問題?；鹕暾埖难芯績?nèi)容是為了解決申請書所提出的科研問題而設(shè)立?；鹕暾垥械难芯績?nèi)容不等于科研工作的整體規(guī)劃。有限經(jīng)費(fèi)，有限目標(biāo)是國家自然科學(xué)基金委會員一貫的原則?？蒲泄ぷ鞯恼w規(guī)劃可以通過若干個基金項(xiàng)目去實(shí)施?？v然懷著一顆狂野的心，擁有一個宏大的研究計(jì)劃，但是務(wù)必記住再宏大的計(jì)劃都得一步一步去實(shí)施。一個基金不能解決所有的問題，能夠想出一個宏大計(jì)劃，就要去設(shè)計(jì)分步驟的實(shí)施方案。

研究內(nèi)容設(shè)計(jì)過多的情況在青年基金申請中尤為突出。很多年輕人干勁十足，恨不得把所有的事情都在這個三年做了。青年基金資助強(qiáng)度只有20多萬，從性質(zhì)上來講是一個人才項(xiàng)目，三年的時間在青年基金的支持下，獨(dú)立開展一些研究工作，能夠發(fā)表2-3篇文章，為申請面上項(xiàng)目奠定一個基礎(chǔ)就相當(dāng)不錯了。我鮮有看到青年基金是研究內(nèi)容過少而得不到資助的，恰恰是研究內(nèi)容過多，評審人認(rèn)為申請人在三年的時間內(nèi)完不成這些內(nèi)容而不同意資助。

把研究內(nèi)容寫得太簡單。國家自然科學(xué)基金委員會申請書的模板經(jīng)過多次變化，但是無論哪個版本都特別強(qiáng)調(diào)：“項(xiàng)目的研究內(nèi)容、研究目標(biāo),以及擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題”是申請書應(yīng)該重點(diǎn)闡述的內(nèi)容。在這個部分要寫清楚做什么，怎么做。有些申請書的研究內(nèi)容就只寫了一個標(biāo)題，或者寥寥數(shù)語，這給評審人一種不認(rèn)真的感覺。筆者認(rèn)為對于研究內(nèi)容要適當(dāng)?shù)恼归_以及詳細(xì)的描述。寫出所設(shè)計(jì)的研究內(nèi)容是針對解決哪個科學(xué)問題的，或者說是為解決哪個科學(xué)問題的鋪墊。

2.3?研究隊(duì)伍的組成要合理

如果項(xiàng)目申請書在研究隊(duì)伍人員的組成上出了問題，往往是出在研究內(nèi)容與人員組成不吻合。如果申請書中有多項(xiàng)研究內(nèi)容，每項(xiàng)內(nèi)容都應(yīng)該有相關(guān)研究背景的人員負(fù)責(zé)。筆者第一次申請重點(diǎn)項(xiàng)目的時，研究內(nèi)容由于涉及了地層及地質(zhì)年代，而研究隊(duì)伍中沒有研究地質(zhì)相關(guān)的成員，有位評審專家就指出了這個問題，進(jìn)而認(rèn)為所提出的研究不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。第二年，筆者在研究隊(duì)伍中加入了地質(zhì)學(xué)研究背景的成員，項(xiàng)目得以順利過關(guān)。研究背景并不單指研究者是畢業(yè)于哪個學(xué)校或者專業(yè)，而是看其發(fā)表的論文是否與申請項(xiàng)目擬開展的內(nèi)容相關(guān)，這大概也是申請書中為什么要有個人簡歷的原因。研究隊(duì)伍人員組成太少也是一個問題，這很容易給評審專家一個研究隊(duì)伍太單薄的印象。此外，還需要注意要避免研究隊(duì)伍組成有負(fù)面的因素。什么是負(fù)面的因素？如果研究隊(duì)伍中出現(xiàn)了“某某長”，肯定是不能給申請人的項(xiàng)目加分的。雖然“雙肩挑”的科研人員有的是，在基金申請書中，就只談科研身份就可以了。

如前所述，青年基金是一個人才項(xiàng)目，本身就是為了培養(yǎng)年輕人而設(shè)計(jì)的項(xiàng)目，有些青年基金項(xiàng)目申請書，項(xiàng)目研究成員過多，也有將自己的導(dǎo)師也列為研究成員，這也沒有必要。在研究隊(duì)伍組成犯錯的另一例子，就是研究隊(duì)伍中有人超項(xiàng)。這種低級錯誤雖然不多，但是也時有發(fā)生。每個單位都會有一些參加申請基金的專業(yè)戶，他們有一定研究背景，但是目前從事技術(shù)工作。因?yàn)閷σ恍┬〉膱F(tuán)隊(duì)，要組成一個合理的隊(duì)伍還是比較困難的，只能去外面“拉”人，這無可厚非，但是請務(wù)必查一查被“拉”來的人超項(xiàng)了沒有。

3.?基金申請書寫作中的幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)

（1）把自己的初步結(jié)果，所采集到重要的材料等放到申請書中?；痣m說是鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗，但是在項(xiàng)目評審時，審稿人都會把是否能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)作為一種考量。把自己的一些初步結(jié)果，圖表等放到申請書中，可以表明申請人對所提出的問題是有研究的，也是有基礎(chǔ)的。系統(tǒng)演化研究材料的收集是關(guān)鍵，給一個圖表說明申請人已經(jīng)獲取的關(guān)鍵材料，能夠增加實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的可信度。如古生物學(xué)是一個以發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)的學(xué)科，申請人應(yīng)該在申請書中展示一些基本的材料，起碼向評審人表明，申請人的研究材料是有可能獲得的。化石材料是可遇而不可求的，如果申請人的申請僅僅是建立在文獻(xiàn)上，在申請時還無任何材料，是很難說服評審人支持。如果確實(shí)有材料，在申請書中展示出來則有百利而無一害。從零開始的基金申請書獲得資助的可能并非沒有，但是少之又少。

（2）務(wù)必寫好摘要。申請書的摘要規(guī)定是400個字，務(wù)必要寫好這400個字。把立項(xiàng)依據(jù)，科學(xué)問題，研究內(nèi)容和預(yù)期目標(biāo)都在摘要中表現(xiàn)出來。這是申請書最先出現(xiàn)在評審人眼前的部分，要從一開始就給評審人留下一個好印象。筆者見過一些申請書的摘要，要么過于馬虎，不到200多字就結(jié)束了，要不著邊際，寫了一大堆無關(guān)緊要的東西，別人還不知道申請人要干什么。對于摘要的400個字要做到惜字如金。

（3）運(yùn)用好參考文獻(xiàn)。參考文獻(xiàn)是申請書的一個重要組成部分，要充分利用好。在申請書中，務(wù)必要參考本領(lǐng)域最新的文獻(xiàn)。如果一個申請書的參考文獻(xiàn)都是10年以前的，很難讓評審人相信申請人的申請書是有新意？這是有些申請書被否定的主要因素。另外，務(wù)必要引用和參考本領(lǐng)域的頂級期刊的文獻(xiàn)，這不是單純技巧性的問題，引用什么樣的文獻(xiàn)，反映了一個科研人員對本領(lǐng)域?qū)W科發(fā)展?fàn)顩r的了解程度。如果申請人引用的文獻(xiàn)全是來自于本領(lǐng)域的二流三流期刊，起碼可以說明沒有完全掌握本領(lǐng)域的研究方向。還有一點(diǎn)，申請人可以引用一些國內(nèi)同行的文獻(xiàn)，讀一讀國內(nèi)同行的文獻(xiàn)既是對國內(nèi)同行的尊重，也是避免低水平重復(fù)的一個重要手段。

參考文獻(xiàn)是支持自己觀點(diǎn)最重要的材料，筆者自己的申請書不僅在立項(xiàng)依據(jù)中使用參考文獻(xiàn)，而且在描述研究內(nèi)容的時候也使用參考文獻(xiàn)來支持自己的觀點(diǎn)。

（4）合理運(yùn)用其他需要說明的問題。改版后的申請書，在最后設(shè)計(jì)了一個“其他需要說明的問題”這么一個欄目。但凡有過基金申請失敗經(jīng)歷的人，對于有些評審意見可能有欲說無處的無奈感。地球科學(xué)部的項(xiàng)目通常建議和鼓勵申請人對評審意見進(jìn)行答復(fù)和說明，如同修改文章的“response letter”，然后放到一個信封里，隨同申請書一并提交。但是現(xiàn)在的評審人主要都是電子評審，放在信封里的答復(fù)新一輪的評審人看不見。筆者覺得可以利用這個欄目答復(fù)一下評審人的評審意見，但是這個答復(fù)必須心平氣和，有理有據(jù)。

4.?其他一些值得注意的問題

（1）務(wù)必認(rèn)真閱讀基金申請指南。國家自然科學(xué)基金委員會每年都會頒布申請指南，這是基金申請的指導(dǎo)性和政策性文件，在申請前務(wù)必多讀幾遍。雖然指南是相對穩(wěn)定的，但是每年也都會有一些調(diào)整，了解指南的精神，避免出現(xiàn)低級錯誤。

（2）查閱國家自然科學(xué)基金委員會頒布的《資助項(xiàng)目匯編》，獲得資助的項(xiàng)目都是公開透明的。獲資助基金項(xiàng)目在基金委網(wǎng)站上都是能夠查到的，查閱以往資助的項(xiàng)目是為了避免重復(fù)。如果申請人的項(xiàng)目在名稱上和已經(jīng)資助的項(xiàng)目相似，會給評審人一個這個項(xiàng)目已經(jīng)資助過，不必再資助的印象。

（3）認(rèn)真編撰經(jīng)費(fèi)預(yù)算。早先的基金申請書的時候在預(yù)算編制上花的時間最少，也很少有專家關(guān)注這一部分內(nèi)容。但隨著財(cái)務(wù)制度的逐步規(guī)范，要求按照預(yù)算執(zhí)行經(jīng)費(fèi)的要求越來越嚴(yán)格，在申請項(xiàng)目時，就要認(rèn)真編撰經(jīng)費(fèi)預(yù)算部分，做一個真正執(zhí)行的預(yù)算。而且也有不少評審人開始關(guān)注項(xiàng)目在經(jīng)費(fèi)預(yù)算上存在的問題?，F(xiàn)在的財(cái)務(wù)制度同時有寬松和嚴(yán)格的兩個方面，寬松是給了申請人使用經(jīng)費(fèi)的自由，在人員費(fèi)，勞務(wù)費(fèi)，國際合作經(jīng)費(fèi)等問題上有了很多的松動；嚴(yán)格是指要求按照預(yù)算執(zhí)行經(jīng)費(fèi)。

（4）務(wù)必重視項(xiàng)目組成員的簽名?；鹕暾垥系暮灻且患?yán)肅認(rèn)真的事情，不可輕視。在基金申請書完成之后，應(yīng)該將申請書送給每位參與人閱讀，獲得項(xiàng)目組成員的認(rèn)可，同時要求每位項(xiàng)目組成員在申請書上親筆簽名。絕對不要代為簽名，不要低估國家自然科學(xué)基金委員會的認(rèn)真程度，每年都有一些申請書在形式審查時就被淘汰。如果有項(xiàng)目組成員不在國內(nèi)，或者說國外同行成員項(xiàng)目的，務(wù)必請項(xiàng)目組成員寫一個郵件說明情況，如果不能確定，可以致電或去函請教國家自然科學(xué)基金委員會的管理人員。

（5）避免出現(xiàn)低級錯誤?；鹕暾堩?xiàng)目競爭激烈，好中選優(yōu)，很多時候一點(diǎn)點(diǎn)低級的錯誤，比如項(xiàng)目組成員漏簽名，合作單位漏蓋章，甚至是幾個錯別字都會葬送之前的努力。消除所有的低級錯誤是一個基金申請書的基本要求。許多單位的科研管理部門都制定一個表格，讓申請人在提交申請書前逐項(xiàng)檢查，這是一個很好的辦法。

寫任何文章首先要考慮的是閱讀的對象。我們的寫作和表達(dá)，要站在讀者的角度去考慮問題?；鸬纳暾垥淖x者主要是項(xiàng)目的管理人員和項(xiàng)目評審專家。項(xiàng)目管理人員是技術(shù)官員，他們有專業(yè)背景，他們盡管不再從事研究工作，但是并非不了解行業(yè)的研究狀況，申請書首先要讓他們能看懂能理解?；鸬脑u審專家肯定是來自同行，5位評委中有一位是來自“小同行”，也有來自“大同行”的，要把復(fù)雜的問題說得通俗易懂。一份好的申請書應(yīng)該是讓“大同行”看懂，“小同行”認(rèn)為有水平。在準(zhǔn)備申請書的時候，從讀者的角度去考慮一下問題和改進(jìn)表達(dá)，是有好處的。

文字來源：周浙昆.?申請國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的一點(diǎn)體會.中國科學(xué)基金, 2017, 31(6): 529-532

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