論文開題報告的邏輯結(jié)構(gòu)怎么確定？

學(xué)位論文開題報告是研究生教育中十分重要的環(huán)節(jié)。雖然研究生們接受了研究方法的訓(xùn)練，不缺乏開題報告的相關(guān)知識，但是真正讓人滿意的開題報告并不多。開題報告不僅要顯示研究者所要研究的問題，還要揭示這些問題得以提出的依據(jù)以及解決這些問題的基本思路，因此，撰寫開題報告就不能滿足于將開題報告(指研究生培養(yǎng)計劃中的表格式開題報告)諸表格逐一填滿，而是要研究各項之間的邏輯關(guān)系，根據(jù)其內(nèi)在的邏輯路線去表達(dá)。

一、問題提出的邏輯

無論開題報告的第一部分要求陳述的具體內(nèi)容有多大差異，它都內(nèi)在地指向研究者要研究的問題。所謂要研究的問題，就是在理論或?qū)嵺`中存在但又還沒有研究或沒有得到徹底研究的問題，它主要指以下三個方面的內(nèi)容：①現(xiàn)有的研究根本就沒有意識到或發(fā)現(xiàn)的新問題；②已有的研究還沒有運用或運用得不夠成熟的視角和方法；③研究者直覺地預(yù)感到可能成立的新觀點(相當(dāng)于研究假設(shè))。

問題與問題是相互聯(lián)系的，研究者可以從他人所提出的問題中生出新問題，因此研究者必須對相關(guān)文獻(xiàn)加以研究(包括文獻(xiàn)綜述或文獻(xiàn)述評，以下簡稱文獻(xiàn)研究)，找到其中所研究的問題。文獻(xiàn)研究當(dāng)然可以是對研究現(xiàn)狀的把握，不過研究現(xiàn)狀這一說法很容易給研究者以誤導(dǎo)，似乎只要知道當(dāng)前該領(lǐng)域的研究情況就可以了，其實并不盡然，因為問題從來都是在歷史中形成的，如果不把握問題發(fā)展的歷史，不僅難以理解當(dāng)前正在研究的問題，更重要的是無法覺察問題的發(fā)展趨勢，如果不以問題的發(fā)展趨勢為前提的話就不可能提出具有前沿意義的問題來。強調(diào)對研究現(xiàn)狀的把握，在很大意義上是因為當(dāng)前的研究文獻(xiàn)隱含著研究問題形成與發(fā)展的歷史。事實上，許多研究文獻(xiàn)在前言里或多或少地會對所研究的問題及其歷史作簡要敘述，如果研究者能夠意識到這一點的話，可以追溯出問題的形成與發(fā)展史，這就為接近前沿創(chuàng)造了基礎(chǔ)，當(dāng)然對前沿的接近不能沒有跨年度研究文獻(xiàn)的支持。如果研究者把前沿問題(或者自認(rèn)為所提出的問題是新問題)作為自己的研究重點，就不能不把問題的形成歷史納入其視界之內(nèi)，可見，歷史意識對研究者來說是非常重要的。當(dāng)然，強調(diào)研究現(xiàn)狀，還有一個原因乃在于研究者不想把新問題作為研究重點，而是要謀求對已成共識的問題的解決，其重點已轉(zhuǎn)移到了方法的研究上，這時長篇累犢地陳述問題的歷史就不那么合適了。

方法與問題、方法與方法之間也是相互聯(lián)系的。就一般意義而言，如果不思考方法所對應(yīng)的問題是什么，對方法的理解就不可能充分，也不可能創(chuàng)造出適合于解決問題的新方法來。問題確實可以是方法上的問題，當(dāng)研究者試圖以一種新的視角、路徑和策略去解決一個也許不能算是新的問題的時候，在做文獻(xiàn)研究時可以側(cè)重于對方法的形成史、各種方法被使用的條件、各種方法所具有的優(yōu)勢和不足進(jìn)行研究，并在此基礎(chǔ)上提出新的方法。這樣一來，對研究現(xiàn)狀的把握雖然重點在于分析當(dāng)前所使用的各種方法，但也涉及到這些方法的歷史，而方法的歷史又與問題的歷史密切聯(lián)系在一起，從這個意義來講，在方法上提出問題往往涉及到問題與方法兩個方面，特別對那些還沒有充分明確，或者還沒有得到普遍認(rèn)同的問題更是如此。簡言之，只有研究者所關(guān)注的問題已明顯成為該領(lǐng)域的研究者的共同問題時，才能把方法及其歷史作為文獻(xiàn)研究的重點。

把已有研究文獻(xiàn)所呈現(xiàn)的觀點(或結(jié)論)加以概述是開題報告的基本要求，許多文獻(xiàn)研究都把重點放在這個方面，但是，諸文獻(xiàn)所呈現(xiàn)的觀點與該文獻(xiàn)所研究的問題、所運用的方法是密切相關(guān)的，如果沒有對問題的梳理、沒有對方法的分析，就不能對這些觀點的正確性作出判斷，可見，對研究文獻(xiàn)所呈現(xiàn)的觀點加以研究離不開對問題和方法的考察。當(dāng)然，研究者可以將其側(cè)重點放在對各種觀點及其聯(lián)系的分析上，雖然不同的文獻(xiàn)所呈現(xiàn)的觀點十分分散，由于這些文獻(xiàn)所研究的問題大致相同或相近，它們的觀點必然有著某種一致性，如果這些觀點不具有一致性，這足以說明對這些觀點加以研究的必要性，當(dāng)然，各種觀點也可能是對問題的不同側(cè)面的回答，這也可以說明將這些觀點相互補充，形成更具有綜合性的觀點的必要性。概言之，以諸文獻(xiàn)所呈現(xiàn)的觀點為基礎(chǔ)去提出問題具有很強的綜合性，它可以表現(xiàn)在問題的澄清、方法的修正、新觀點的生成上，當(dāng)研究者把新觀點的生成作為問題提出來的時候，就相當(dāng)于提出了一種新的假設(shè)。

從以上三個方面可以看出，問題的提出所依據(jù)的是問題、方法與觀點各自的發(fā)展歷史以及這三者之間的相互關(guān)系所形成的內(nèi)在邏輯?？紤]到文獻(xiàn)提要是圍繞問題、方法與結(jié)論來陳述的，如果研究者能夠認(rèn)真研究文獻(xiàn)提要的話，完成問題的提出這個任務(wù)是不那么困難的。

二、研究內(nèi)容的展開邏輯

在研究生的開題報告里，課題的價值、研究的目標(biāo)、研究的內(nèi)容、擬解決的關(guān)鍵問題以及課題的創(chuàng)新性是分布在不同的位置上的①，其實，這些要素都包含在研究內(nèi)容里。

研究內(nèi)容是研究問題的具體化，通過問題的提出這一環(huán)節(jié)，研究者所提出的往往是一個有一定綜合性的問題，如果不能將其分解的話，也就難以使問題得到明確，就難以生成論文的提綱。論文提綱是研究內(nèi)容最具體的表現(xiàn)，但它也是問題是否明確的重要標(biāo)志。論文提綱一般以層級性標(biāo)題來顯示，但是其內(nèi)在的邏輯乃是問題的層級結(jié)構(gòu)，只有明確了問題的層級結(jié)構(gòu)，才能確定論文的綱目，因此，研究者最好能夠以疑問句的形態(tài)來表現(xiàn)其研究構(gòu)思。在開題報告會上，如何表達(dá)要研究的問題、怎樣解釋這些問題、怎樣去解決這些問題并以某種能夠理解的口頭語言表達(dá)出來，才是研究生要重點思考的。

擬解決的關(guān)鍵問題其實已在問題的提出中或多或少地得到了解決，這不僅是說，問題的提出要以一個問題作為其結(jié)果(不少開題報告都忽略了這一點，至少從形式上沒有把這個問題以明顯的方式呈現(xiàn)出來)，而且它是研究內(nèi)容(即論文所涉及的全部問題的根據(jù)，具有提綱掣領(lǐng)的作用。只是因為這個問題過于粗糙而易與其他研究相混同，需要對其加以具體化，正是在這一具體化過程中生成了研究內(nèi)容，研究內(nèi)容所顯現(xiàn)的是論文的問題域。關(guān)鍵問題其實是問題域中那些能夠把其他問題聯(lián)系起來的“關(guān)節(jié)”，抓住了這樣的問題往往能夠?qū)崿F(xiàn)問題域的突破，可見，關(guān)鍵問題是由問題域的內(nèi)在邏輯所決定的，而非人為選擇的結(jié)果，也不是研究者主觀上認(rèn)定的難以解決的問題或重點問題。關(guān)鍵問題是非常具體的，從關(guān)鍵問題的選擇中很容易考察研究者對問題的洞察力和研究的創(chuàng)新性，如果關(guān)鍵問題與研究所涉及的論題基本一致的話，完全可以用關(guān)鍵問題作為整個研究的問題，這樣就能避免史學(xué)家嚴(yán)中平所說的“大題目，小文章”的偏向。

客觀地說，一篇論文不可能解決問題域里的所有問題，甚至不可能徹底解決一個問題，而只能在一定的范圍、程度和水平上獲得解決，而這正是陳述研究目標(biāo)時所要考慮的。研究目標(biāo)就是對論文所涉及的問題范圍、解決該范圍內(nèi)的每個問題所要達(dá)到的程度和水平加以限定。換言之，每個問題都應(yīng)有相應(yīng)的研究目標(biāo)與之對應(yīng)，以一兩句話就能將研究目標(biāo)交代清楚是不太可能的。遺憾的是，很少有研究生能夠意識到這一點。造成這種研究目標(biāo)意識缺乏的原因首先在于表格式開題報告在設(shè)計上過于簡單，研究目標(biāo)經(jīng)常置于問題的提出之后，這其實相當(dāng)于啟發(fā)研究生要從所提出的問題上去思考研究目標(biāo)，從邏輯上說，這是沒有問題的，但是，這樣的設(shè)計很難把研究目標(biāo)與具體的研究問題聯(lián)系起來;還有一個原因在于研究生根本就不清楚研究目標(biāo)是什么，不少教育專業(yè)的研究生在開題報告中將“研究目標(biāo)”描述成“教育目標(biāo)”了。

課題的創(chuàng)新性是對研究進(jìn)行的價值判斷，而這顯然與課題的研究意義是密切相關(guān)的，但是表格式開題報告將前者放在問題的提出里，而把后者放在研究內(nèi)容里。本來，從理論意義和實踐意義方面對課題的研究作價值判斷本身并沒有多大的問題，但這種判斷往往很容易泛化到?jīng)]有邊界的程度，因此而影響研究者對自身課題所具有的真實價值的認(rèn)識。其實，對于一項研究來說，能夠為人類知識提供一點新的成分、為人類實踐提供一點新的啟示就足以顯示其意義了，在這個意義上，課題的研究意義甚至課題的研究目的與課題的創(chuàng)新性根本就是一回事，它們都是通過研究者所提出的新問題、新方法、新假設(shè)表現(xiàn)出來的。

三、研究方法的構(gòu)思邏輯

與問題的提出、研究內(nèi)容相比，在研究生的開題報告中，這個方面的問題更為突出。對于許多研究生來說，似乎只要把各種研究方法羅列出來，至多對這些方法加一點解釋就足夠了。其實，研究方法與研究的問題是直接對應(yīng)的，如果沒有對問題的認(rèn)真分析，研究方法又從何談起呢?雖然許多研究方法有著比較廣泛的適應(yīng)性，但是問題不同，解決問題的角度、路線、方式就不同，研究方法不僅僅與論文所要解決的中心問題(由問題的提出來完成)相互對應(yīng)，更重要的是要與研究內(nèi)容中的具體問題基本對應(yīng)(不一定一個問題對應(yīng)一種方法，也不是一種方法對應(yīng)一個問題)，因此，正確的做法是首先對研究內(nèi)容所涉及的問題加以歸類，然后根據(jù)各類問題設(shè)計適合的研究方法。如果無法做到如此精細(xì)的話，至少也應(yīng)該對擬解決的關(guān)鍵問題所需要的研究方法作出討論。

由于研究方法與研究問題有著不可分割的關(guān)系，對研究方法的構(gòu)思就不能不涉及到研究的可行性、研究實施方案甚至研究工作計劃等項目，把這項工作視為系統(tǒng)工程一點都不過分。但是，在研究生的開題報告里，實施方案被簡化為資料的收集、資料的分析、論文的寫作，而可行性報告則被描述成資料充分、時間充裕、導(dǎo)師強大、個人努力等等，不難看出，這些描述其意義相當(dāng)有限。

研究的可行性首先要求對問題難度的判斷，只有那些難以解決的問題才有談及可行性的需要，我們之所以感受到解決問題的困難，其根本原因在于還沒有把問題搞清楚，還找不到問題的突破點在哪里，還缺乏解決問題所需要的成熟的主客觀條件，還沒有找到解決問題的有效路徑，這樣一來，研究的可行性應(yīng)該從個人對問題的理解力、問題解決的突破口的選擇、解決問題的視角和路徑的選擇、解決問題所需要的條件等方面去展開。特別需要指明的是，雖然研究生導(dǎo)師是專家，但是研究生也有自主選題的權(quán)利，如果研究生所選擇的題目并不是導(dǎo)師的專攻領(lǐng)域的話，導(dǎo)師的強大未必就是決定研究可行性的關(guān)鍵因素。

研究的實施方案與工作計劃在本質(zhì)上并沒有多大區(qū)別，它們所要回答的問題都是怎樣去研究問題，因此兩者都不是按照時間來展開的，而是按照問題來展開的，對所研究的問題在什么時間、以什么方式去解決作出交代，因此最好將研究內(nèi)容里的問題按照由易而難的順序加以排列，然后再分配相應(yīng)的時間，一般來說，容易的問題所需要的時間比較少，而且應(yīng)該先解決，然后再集中更多的時間用于解決難度比較大的問題?？梢?，研究時間的分配不是平均化的，更不是籠統(tǒng)地按照資料收集、資料分析、撰寫論文來安排的。

四、結(jié)語

目前，研究生的開題報告都以表格的形式來呈現(xiàn)，這種形式會帶來許多意想不到的問題。由于表格內(nèi)含的項目被分割符號分離開來，從表面看，每個項目都有自身的獨立性，這樣很容易忽略各項目之間的聯(lián)系，對于許多研究生來說，似乎填好了表格所要求的項目，開題報告就算完成了;再加上研究生們以日常思維來理解研究的意義、研究現(xiàn)狀、研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、研究的可行性、研究實施方案、研究工作計劃等‘”，在他們看來，開題報告似乎就是他們的學(xué)習(xí)計劃或工作計劃，因此而失去了開題報告的科學(xué)意義；更為艱難的是雖然在開題報告會上，導(dǎo)師們老是抱怨學(xué)生沒有問題意識、題目太大、問題不明，但是研究生自己并不知道問題出在哪里。其實，只要掌握了開題報告的內(nèi)在邏輯，這些問題都可以迎刃而解。概括地說，開題報告無非就是有依據(jù)地提出問題，對問題加以分析，謀劃解決問題的方法。只要研究生們堅持一切以問題為中心，就不難找到開題報告各部分之間的關(guān)系，也不難寫出真正能夠指導(dǎo)自己研究的開題報告來。

作者:曹正善，四川師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院教授。本文為作者發(fā)表在《學(xué)位與研究生教育》（2008年第1期）上的文章。版權(quán)歸原作者所有。

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