專利審查中對(duì)于「權(quán)利要求創(chuàng)造性」認(rèn)定的方式
一、中國專利審查中對(duì)于權(quán)利要求創(chuàng)造性評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀
創(chuàng)造性,是專利法第二十二條規(guī)定的授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型所必須具備的三性之一;創(chuàng)造性在該法條中被定義為授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型與現(xiàn)有技術(shù)相比,應(yīng)具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)與顯著的進(jìn)步;而現(xiàn)有技術(shù),指的是在該發(fā)明或者實(shí)用新型的申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。
自中國專利法于1985年4月1日實(shí)施以來,先后經(jīng)歷了三次修訂,但修訂的法條均未涉及專利法第二十二條,換言之,有關(guān)專利權(quán)利要求創(chuàng)造性的條款在過去的三十年來均未發(fā)生改變;但在三十年的法律實(shí)踐過程中,無論是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還是專利申請(qǐng)人,對(duì)于該法條的理解并不是一成不變的,隨著中國專利申請(qǐng)量的逐年劇增,作為專利審查部門的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)于創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)方式也存在著部分標(biāo)準(zhǔn)不一致的問題,具體表現(xiàn)如下:
1.1對(duì)比文件的適用性
按照現(xiàn)行《專利審查指南》第二部分第四章的規(guī)定,在確定與發(fā)明創(chuàng)造最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí),應(yīng)該首先考慮與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù);其次才考慮其它領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù);并且最接近現(xiàn)有技術(shù)的定義是與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同,所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或者用途最接近和/或公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù);
由上述規(guī)定可知,選擇最接近的現(xiàn)有技術(shù)是評(píng)價(jià)專利權(quán)利要求創(chuàng)造性的關(guān)鍵,如最接近的現(xiàn)有技術(shù)適用錯(cuò)誤,將直接導(dǎo)致創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)失去客觀性,得出不同甚至與所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)背道而馳的結(jié)論,從而忽略發(fā)明對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)程度。尤其在確定現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明所要解決的技術(shù)問題是否相同時(shí),審查員極易因作為最接近現(xiàn)有技術(shù)的對(duì)比文件中的一個(gè)或幾個(gè)技術(shù)手段與發(fā)明相類似,從而忽略兩者所解決的技術(shù)問題是否相同,如將這樣的對(duì)比文件作為與發(fā)明最接近的現(xiàn)有技術(shù),必然將出現(xiàn)前述的客觀性問題。
1.2創(chuàng)造性評(píng)價(jià)易出現(xiàn)的其它問題
在目前的創(chuàng)造性評(píng)價(jià)中除了上述的對(duì)比文件適用性問題外,還易出現(xiàn)主觀技術(shù)問題認(rèn)定、技術(shù)特征抽取、技術(shù)特征概括等問題,具體來說即為在將最接近現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明進(jìn)行對(duì)比的過程中,偏離對(duì)比文件實(shí)際公開的內(nèi)容,按照發(fā)明中的技術(shù)手段在對(duì)比文件尋找與之對(duì)應(yīng)的技術(shù)特征,并非從整體上考慮對(duì)比文件與發(fā)明的技術(shù)方案是否相同,例如兩者在發(fā)明目的、技術(shù)效果上是否存在差異,以及對(duì)比文件是否也包含了發(fā)明沒有包含的技術(shù)特征,這些技術(shù)特征與發(fā)明中未被對(duì)比文件包含的技術(shù)特征一樣,均應(yīng)當(dāng)作為發(fā)明與對(duì)比文件之間的區(qū)別技術(shù)特征,并且依照區(qū)別技術(shù)特征重新確定的技術(shù)問題是否恰當(dāng)?shù)取?shí)踐中,甚至還出現(xiàn)了對(duì)對(duì)比文件中的部分技術(shù)手段、技術(shù)問題進(jìn)行概括,以便于與發(fā)明中的技術(shù)特征進(jìn)行對(duì)應(yīng),這樣的方式無疑是從主觀上擴(kuò)大了對(duì)比文件公開的范圍,事實(shí)上也失去了創(chuàng)造性評(píng)價(jià)的客觀性.
另一方面,根據(jù)現(xiàn)行《專利審查指南》第二部分第四章的規(guī)定,如果發(fā)明與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別技術(shù)特征在現(xiàn)有技術(shù)中存在啟示,則要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言是顯而易見的,是否構(gòu)成啟示包括了區(qū)別技術(shù)特征是本領(lǐng)域的慣用技術(shù)手段或公知常識(shí),或者區(qū)別技術(shù)特征被其他作為現(xiàn)有技術(shù)的對(duì)比文件所公開。實(shí)踐中,對(duì)于最接近現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明之間的區(qū)別技術(shù)特征,在認(rèn)定為是否被其它作為現(xiàn)有技術(shù)的對(duì)比文件所公開時(shí),往往單純的將區(qū)別技術(shù)特征與其它對(duì)比文件中的某一個(gè)或幾個(gè)技術(shù)特征進(jìn)行對(duì)比,并考慮其它對(duì)比文件中對(duì)應(yīng)技術(shù)特征在方案中所起作用是否與區(qū)別技術(shù)特征相同。少有考慮其它對(duì)比文件與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)性,其它對(duì)比文件中的技術(shù)特征應(yīng)用到最接近現(xiàn)有技術(shù)中的適應(yīng)性,以及本領(lǐng)域技術(shù)人員是否具有將最接近現(xiàn)有技術(shù)與其它對(duì)比文件進(jìn)行結(jié)合的動(dòng)機(jī)等因素。
而在區(qū)別技術(shù)特征是否為公知常識(shí),按照現(xiàn)行《專利審查指南》第二部分第四章的規(guī)定,判斷區(qū)別技術(shù)特征是否為公知常識(shí),有兩種情形,一是通過說理的方式說明區(qū)別技術(shù)特征屬于本領(lǐng)域的慣用技術(shù)手段,二是提出證據(jù)證明區(qū)別技術(shù)特征已被教科書或者工具書所披露;而在實(shí)踐中,當(dāng)認(rèn)為區(qū)別技術(shù)特征是本領(lǐng)域的公知常識(shí)時(shí),基本使用說理的方式認(rèn)定區(qū)別技術(shù)特征屬于本領(lǐng)域的慣用技術(shù)手段,鮮有提出教科書或工具書等公知常識(shí)證據(jù)的情形,而相對(duì)于后者的舉證方式而言,前者的說理方式的客觀性明顯偏弱,較易因此而忽略發(fā)明的關(guān)鍵改進(jìn)點(diǎn)。因此,在目前專利審查實(shí)踐中,往往因?qū)τ趨^(qū)別技術(shù)特征的評(píng)價(jià)缺乏客觀性而造成事后諸葛亮的情形。
1.3專利申請(qǐng)人常用的答復(fù)策略
對(duì)于專利申請(qǐng)人而言,由于檢索的主觀性,資源的局限性等因素,因此創(chuàng)造性缺陷也是目前實(shí)踐中普遍存在缺陷之一;針對(duì)創(chuàng)造性缺乏的答復(fù),一般而言即遵循現(xiàn)行《專利審查指南》第二部分第四章的規(guī)定的三步法對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造性進(jìn)行分析與論述,必要時(shí)修改權(quán)利要求,使其與最接近現(xiàn)有技術(shù)區(qū)別開;
除此以外,對(duì)于多篇對(duì)比文件組合評(píng)價(jià)創(chuàng)造性的情形時(shí),申請(qǐng)人還會(huì)分別確認(rèn)多篇對(duì)比文件實(shí)際公開的內(nèi)容,并考慮這些內(nèi)容之間是否具有關(guān)聯(lián)性,以及多篇對(duì)比文件的技術(shù)領(lǐng)域是否與發(fā)明相同,多篇對(duì)比文件是否能直接疊加,疊加后是否能直接形成發(fā)明的技術(shù)方案,它們之間是否有相互排斥的可能性等因素;進(jìn)而綜合考慮發(fā)明是否顯而易見。即相對(duì)于創(chuàng)造性評(píng)價(jià)中的大刀闊斧而言,專利申請(qǐng)人的創(chuàng)造性答復(fù)策略更加關(guān)注細(xì)節(jié),在如今各類文獻(xiàn)滿天飛的時(shí)代,發(fā)明技術(shù)方案的細(xì)節(jié)差異也逐漸成為了專利最終能否得到授權(quán)的關(guān)鍵因素。
二、歐洲專利組織(EPC)對(duì)于權(quán)利要求創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)機(jī)制
《歐洲專利公約》第五十六條規(guī)定,如果一個(gè)發(fā)明,相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的狀況而言,對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員是非顯而易見的,則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為它具有創(chuàng)造性;換言之,《歐洲專利公約》中規(guī)定的創(chuàng)造性偏重于考慮發(fā)明相對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言是否顯而易見,對(duì)于發(fā)明是否具有技術(shù)進(jìn)步并不是考量創(chuàng)造性的必要條件。
《歐洲專利公約》中對(duì)于創(chuàng)造性的認(rèn)定主要采用的是“問題和解決方案法”,除此以外,技術(shù)偏見、文件年代(時(shí)間因素),長期渴望解決的技術(shù)需求、商業(yè)成功、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者、簡單的解決方案及預(yù)料不到的技術(shù)效果也是其創(chuàng)造性認(rèn)定中輔助考慮的因素。對(duì)于“問題和解決方案法”,即確定最接近現(xiàn)有技術(shù)、確定發(fā)明要解決的客觀技術(shù)問題、從最接近現(xiàn)有技術(shù)和客觀技術(shù)問題出發(fā),考量發(fā)明相對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員是否顯而易見;即歐洲專利組織(EPC)所采用的創(chuàng)造性評(píng)價(jià)方式與中國現(xiàn)行《審查指南》第二部分第四章中規(guī)定的“三步法”實(shí)際上是有相似之處的,只是中國《專利法》二十二條第三款對(duì)于創(chuàng)造性同時(shí)規(guī)定的突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)與顯著的進(jìn)步,即發(fā)明的非顯而易見性與技術(shù)進(jìn)步均在創(chuàng)造性的考量范圍之內(nèi)。并且,中國現(xiàn)行《審查指南》第二部分第四章還規(guī)定,在部分發(fā)明的技術(shù)方案中,產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果即可為發(fā)明帶來創(chuàng)造性,因而中國專利的創(chuàng)造性評(píng)價(jià)中,一定程度上更加看重于技術(shù)進(jìn)步。但無論是以非顯而易見還是結(jié)合技術(shù)進(jìn)步為導(dǎo)向評(píng)價(jià)發(fā)明的創(chuàng)造性,均取決于現(xiàn)有技術(shù)的公開狀況,換言之,對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的檢索無論對(duì)于專利申請(qǐng)還是專利審查、專利無效、專利行政訴訟過程中的創(chuàng)造性認(rèn)定均具有重要意義。
由此可見,無論是歐洲專利組織還是中國目前的專利審查制度,對(duì)于創(chuàng)造性的審查雖然已形成了一套完備的審查標(biāo)準(zhǔn)及步驟,但具體到各領(lǐng)域中不同的技術(shù)而言,易夾雜一些主觀意識(shí)的判斷,從而對(duì)創(chuàng)造性審查的標(biāo)準(zhǔn)一致性造成了一定影響。但正如上述提到的中國專利法中對(duì)于創(chuàng)造性的定義,可見創(chuàng)造性本身就是一個(gè)相對(duì)模糊的概念,對(duì)于其突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)與顯著的進(jìn)步認(rèn)定上,勢(shì)必需要更多的司法實(shí)踐為創(chuàng)造性評(píng)價(jià)提供更多的佐證,進(jìn)而完善創(chuàng)造性認(rèn)定過程中存在的諸多細(xì)節(jié)問題;使得無論是專利申請(qǐng),還是無效宣告及行政訴訟中對(duì)于創(chuàng)造性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)均趨于一致。
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)版權(quán)歸作者所有
課堂內(nèi)外(小學(xué)版)
初等教育 - 省級(jí)期刊
經(jīng)濟(jì)視野
企業(yè)經(jīng)濟(jì) - 國家級(jí)期刊
西部廣播電視
合作期刊 - 省級(jí)期刊
攝影與攝像
信息科技 - 國家級(jí)期刊
高考
合作期刊 - 省級(jí)期刊
企業(yè)改革與管理
合作期刊 - 國家級(jí)期刊
體育科技文獻(xiàn)通報(bào)
體育 - 國家級(jí)期刊
四川建材
合作期刊 - 省級(jí)期刊
現(xiàn)代企業(yè)文化
企業(yè)經(jīng)濟(jì) - 國家級(jí)期刊
成長
合作期刊 - 省級(jí)期刊